基金市场研究与策略分析 能辉科技: 对于2024年第四季度可调度公司债券转股情况的公告

证券代码：301046       证券简称：能辉科技      公告编号：2025-001 债券代码：123185       债券简称：能辉转债               上海能辉科技股份有限公司   对于 2024 年第四季度可调度公司债券转股情况的公告   本公司及董事会合座成员保证信息清楚的推行的确、准确、竣工，莫得失实 纪录、误导性述说或首要遗漏。   很是领导：   字据《深圳证券往来所股票上市司法》《深圳证券往来所上市公司自律监管 联结第15号——可调度公司债券》的筹划法例，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称“公司”）现将2024年第四季度可调度公司债券转股及公司股份变动情况公 告如下：   一、可调度公司债券基本情况   （一）可调度公司债券刊行情况   经中国证券监督贬责委员会“证监许可〔2023〕221号”文答允注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月31日向不特定对象刊行了 原鼓动放置优先配售的部分）袭取深圳证券往来所往来系统网上订价刊行的神情 进行。本次刊行认购金额不及34,790.70万元的部分由主承销商包销。   （二）可转债上市情况   经深圳证券往来所答允，公司34,790.70万元可调度公司债券于2023年4月20 日起在深圳证券往来所挂牌往来，债券简称“能辉转债”，债券代码“123185”。   （三）可转债转股期限   本次刊行的可转债转股期自可转债刊行竣事之日满六个月后的第一个往来 日起至本次可转债到期日止，即2023年10月9日至2029年3月30日止（如该日为法 定节假或非往来日，则顺延至下一个往来日）。   （四）可转债转股价钱历次诊治情况 债券召募评释书》（以下简称“《召募评释书》”）及中国证监会对于可调度公司 债券刊行的筹划法例，“能辉转债”的开动转股价钱为37.71元/股。 次会议、2023年第三次临时鼓动大会，审议通过了《对于董事会提出向下修正“能 辉转债”转股价钱的议案》。2023年11月15日，公司召开第三届董事会第二十一 次会议，审议通过了《对于向下修正“能辉转债”转股价钱的议案》，字据《召募 评释书》筹划要求的法例及公司2023年第三次临时鼓动大会的授权，董事会决定 将“能辉转债”转股价钱向下修正为32.80元/股，修正后的转股价钱自2023年11月 为32.50元/股，诊治后的转股价钱自2024年6月20日（权力分拨除息日）起收效。 具体推行详见公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）清楚的 《对于权力分拨诊治能辉转债转股价钱的公告》（公告编号：2024-062）。 会议、2024年第四次临时鼓动大会，审议通过了《对于董事会提出向下修正“能 辉转债”转股价钱的议案》。2024年7月29日，公司召开第三届董事会第三十二次 会议，审议通过了《对于向下修正“能辉转债”转股价钱的议案》。字据《召募说 明书》的商定及公司2024年第四次临时鼓动大会的授权，董事会决定将“能辉转 债”转股价钱向下修正为28.00元/股，修正后的转股价钱自2024年7月30日起收效。 次会议、2024年第七次临时鼓动大会，审议通过了《对于董事会提出向下修正“能 辉转债”转股价钱的议案》。2024年11月26日，公司召开第三届董事会第三十八 次会议，审议通过了《对于向下修正“能辉转债”转股价钱的议案》。字据《募 集评释书》的商定及公司2024年第七次临时鼓动大会的授权，董事会决定将“能 辉转债”转股价钱向下修正为22.66元/股，修正后的转股价钱自2024年11月27日 起收效。    （五）可转债回售情况    公司于2024年6月6日召开第三届董事会第二十八次会议、于2024年6月21日 召开2024年第三次临时鼓动大会和“能辉转债”2024年第二次债券抓有东说念主会议，审 议通过了《对于变更可转债募投技俩部分召募资金用途的议案》。字据《召募说 明书》的商定，附加回售要求收效。本次回售禀报期为2024年7月12日至2024年 容详见公司于2024年7月24日在巨潮资讯网清楚的《对于能辉转债回售恶果的公 告》（2024-085）。    二、可转债转股及股份变动情况 转股数目为35股。铁心2024年12月31日，“能辉转债”债券余额3,478,772张，剩余 票面总金额347,877,200.00元。    公司2024年第四季度股份变动情况如下：                       本期变动前                                本期变动后                                           本季度变                   (2024 年 9 月 30 日)                    (2024 年 12 月 31 日)    股份性质                                   动数目(+-)                 股份数目(股)        比例(%)        (股)       股份数目(股)        比例(%) 一、限售条件运动股         36,551,250      24.42           0     36,551,250     24.42 二、无穷售条件运动股       113,139,514      75.58       +35      113,139,549     75.58    三、总股本        149,690,764      100.00       +35     149,690,799     100.00    三、其他事项    投资者如需了解“能辉转债”的其他筹划推行，请查阅公司于2023年3月29日 在巨潮资讯网清楚的《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可转 换公司债券召募评释书》全文或拨打投资者筹划电话021-50896255商议。   四、备查文献 情况汇总表。   特此公告。                        上海能辉科技股份有限公司董事会