基金市场研究与策略分析 新北洋: 对于新北转债赎回试验暨行将住手转股的蹙迫指示性公告

证券代码：002376          证券简称：新北洋          公告编号：2024-089 债券代码：128083          债券简称：新北转债               山东新北洋信息技巧股份有限公司    本公司及董事会合座成员保证公告内容信得过、准确和完满，并对公告中的失实记  载、误导性述说粗略首要遗漏承担包袱。   蹙迫指示：   ◆ 风险指示：   凭据安排，升天 2024 年 12 月 26 日收市后仍未转股的“新北转债”将被强制赎回，因 现在“新北转债”二级商场价钱与赎回价钱存在较大互异，罕见提醒诸位执有东谈主认真在限 期内转股，投资者如未实时转股，可能濒临牺牲，敬请投资者认真风险。   ◆ 临了转股日：2024 年 12 月 26 日 执有“新北转债”的投资者仍可进行转股；2024 年 12 月 26 日收市以后，未试验转股的“新 北转债”将住手转股。   公司提醒诸位“新北转债”执有东谈主认真在限期内转股，投资者如未实时转股，可能面 临牺牲。   罕见指示： 登公司”）核准的价钱为准。 债”如存在被质押或被冻结情形的，淡薄在住手转股日前根除质押和冻结，以免出现因无 法转股而被强制赎回的情形。 被强制赎回，因现在“新北转债”二级商场价钱与赎回价钱存在较大互异，罕见提醒诸位执 有东谈主认真在限期内转股，投资者如未实时转股，可能濒临牺牲，敬请投资者认真风险。    山东新北洋信息技巧股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 5 日召开第 八届董事会第六次会议，审议通过了《对于提前赎回新北转债的议案》，公司董事会决定 欺骗“新北转债”的提前赎回权益。现将关联事项公告如下：    一、赎回情况空洞    （一）“新北转债”基本情况    经中国证券监督惩处委员会“证监许可20192317 号”文核准山东新北洋信息技巧 股份有限公司于 2019 年 12 月 12 日公建筑行了 877 万张可蜕变公司债券，每张面值    经深交所“深证上2019 857 号”文答应，公司 87,700.00 万元可蜕变公司债券于 “128083”。 刊行条件以及中国证监会对于可蜕变债券刊行的关联限定，本次刊行的可蜕变公司债券 自 2020 年 6 月 18 日起可蜕变为公司股份，运行转股价为 11.90 元/股。 司公建筑行可蜕变公司债券召募评释书》刊行条件以及中国证监会对于可蜕变债券刊行 的关联限定，新北转债的转股价钱已于 2020 年 5 月 27 日起由蓝本的 11.90 元/股调理为 司公建筑行可蜕变公司债券召募评释书》刊行条件以及中国证监会对于可蜕变债券刊行 的关联限定，新北转债的转股价钱已于 2021 年 6 月 4 日起由蓝本的 11.70 元/股调理为 洋信息技巧股份有限公司公建筑行可蜕变公司债券召募评释书》联系条件限定，新北转 债的转股价钱已于 2022 年 5 月 13 日起由蓝本的 11.45 元/股调理为 11.51 元/股。 修正可蜕变公司债券转股价钱的议案》，凭据《山东新北洋信息技巧股份有限公司公建筑 行可蜕变公司债券召募评释书》联系条件限定，新北转债的转股价钱已于 2022 年 5 月 司公建筑行可蜕变公司债券召募评释书》刊行条件以及中国证监会对于可蜕变债券刊行 的关联限定，新北转债的转股价钱已于 2022 年 6 月 8 日起由蓝本的 6.85 元/股调理为 司公建筑行可蜕变公司债券召募评释书》刊行条件以及中国证监会对于可蜕变债券刊行 的关联限定，新北转债的转股价钱已于 2023 年 6 月 8 日起由蓝本的 6.65 元/股调理为 信息技巧股份有限公司公建筑行可蜕变公司债券召募评释书》联系条件限定，新北转债 的转股价钱已于 2023 年 7 月 28 日起由蓝本的 6.50 元/股调理为 6.49 元/股。 司公建筑行可蜕变公司债券召募评释书》刊行条件以及中国证监会对于可蜕变债券刊行 的关联限定，新北转债的转股价钱已于 2024 年 5 月 31 日起由蓝本的 6.49 元/股调理为 修正可蜕变公司债券转股价钱的议案》，凭据《山东新北洋信息技巧股份有限公司公建筑 行可蜕变公司债券召募评释书》联系条件限定，新北转债的转股价钱已于 2024 年 8 月 2 日起由蓝本的 6.34 元/股调理为 5.40 元/股。   （二）“新北转债”触发赎回情形   自 2024 年 10 月 25 日至 2024 年 12 月 5 日，公司股票已喜跃聚积三十个来去日 中，至少有十五个来去日收盘价钱高于“新北转债”当期转股价钱的 130%（即 7.02 元/ 股），已触发“新北转债”的有条件赎回条件。   （三）“新北转债”有条件赎回条件   凭据关联限定和《山东新北洋信息技巧股份有限公司公建筑行可蜕变公司债券召募 评释书》限定，“新北转债”的有条件赎回条件如下：   转股期内，当下述两种情形的恣意一种出当前，公司有权决定按照债券面值加当期 应计利息的价钱赎回一皆或部分未转股的可蜕变公司债券：   ①在转股期内，要是公司股票在聚积三十个来去日内至少有十五个来去日的收盘价 不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；   ②当本次刊行的可蜕变公司债券未转股余额不及 3,000 万元时。   当期应计利息的盘算推算公式为：IA＝B×i×t/365   IA：指当期应计利息；   B：指本次刊行的可蜕变公司债券执有东谈主执有的可蜕变公司债券票面总金额；   i：指可蜕变公司债券夙昔票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色日期天数（算头 不算尾）。   若在前述三十个来去日内发生过转股价钱调理的情形，则在调理前的来去日按调理 前的转股价钱和收盘价盘算推算，在调理后的来去日按调理后的转股价钱和收盘价盘算推算。   二、赎回试验安排   （一）赎回价钱及赎回价钱的细目依据   凭据召募评释书中对于有条件赎回条件的联系商定，赎回价钱为 100.08 元/ 张（含 息税）。具体盘算推算方式如下：   当期应计利息的盘算推算公式为：IA＝B×i×t/365   IA：指当期应计利息；   B：指本次刊行的可蜕变公司债券执有东谈主执有的可蜕变公司债券票面总金额；   i：指可蜕变公司债券夙昔票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 12 月 12 日）起至本计息年度赎回日 （2024 年 12 月 27 日）止的本色日期天数为 15 天（算头不算尾）                                       。   当期利息 IA=B×i×t/365=100×2.00%×15/365≈0.08 元/张。   赎回价钱=债券面值+当期利息=100+0.08=100.08 元/张。   扣税后的赎回价钱以中登公司核准的价钱为准。公司辩认执有东谈主的利息所得税进行 代扣代缴。   （二）赎回对象   升天赎回登记日（2024 年 12 月 26 日）收市后登记在册的悉数“新北转债”执有东谈主。   （三）赎回格式实时辰安排 本次赎回的联系事项。 （2024 年 12 月 26 日）收市后登记在册的“新北转债”。本次赎回完成后，“新北转债”将 在深交所摘牌。 月 6 日为赎回款到达“新北转债”执有东谈主资金账户日，届时“新北转债”赎回款将通过可转债 托管券商径直划入“新北转债”执有东谈主的资金账户。 闪现媒体上刊登赎回成果公告和可转债摘牌公告。   （四）其他事宜   磋议部门：公司董事会办公室   磋议电话：0631-5675777   磋议传真：0631-5680499   三、公司第一大鼓励过火一致行径东谈主、执股 5%以上的鼓励过火一致行径东谈主、董事、 监事、高档 惩处东谈主员在赎回条件喜跃前的六个月内来去“新北转债”的情况。   经公司自查，公司第一大鼓励过火一致行径东谈主、执股 5%以上的鼓励过火一致行径 东谈主、公司董事、监事、高档惩处东谈主员在本次“新北转债”赎回条件喜跃前六个月内，不存在 来去 “新北转债”的情况。   四、其他需要评释的事项   本次可蜕变公司债券执有东谈主在转股期内请求转股时，转股数目的盘算推算方式为 Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍，其中：V 指可蜕变公司债券执有东谈主请求转股的可转 换公司债券票面总金额；P 指请求转股当日有用的转股价钱。   可蜕变公司债券执有东谈主请求蜕变成的股份须是整数股。本次可蜕变公司债券执有东谈主 经请求转股后，对所剩可蜕变公司债券不及蜕变为一股股票的余额，公司将按照深圳证 券来去所等部门的关联限定，在可蜕变公司债券执有东谈主转股后的 5 个来去日内以现款兑 付该部分可蜕变公司债券的票面金额以及利息。   五、备查文献 债”的核查宗旨； 提前赎回的法律宗旨书。   特此公告。                          山东新北洋信息技巧股份有限公司董事会