基金市场研究与策略分析 招商公路: 北京市中伦讼师事务所对于招商局公路集会科技控股股份有限公司“17招路02”2024年第一次债券抓有东说念主会议的法律概念书

      北京市中伦讼师事务所  对于招商局公路集会科技控股股份有限公司 “17 招路 02”2024 年第一次债券抓有东说念主会议的           法律概念书                                    法律概念书             北京市中伦讼师事务所       对于招商局公路集会科技控股股份有限公司     “17 招路 02”2024 年第一次债券抓有东说念主会议的                 法律概念书 致：招商局公路集会科技控股股份有限公司   北京市中伦讼师事务所（以下简称“本所”）给与招商局公路集会科技控股 股份有限公司（以下简称“公司”或“刊行东说念主”）寄托，指派本所讼师对公司“17 招路 02”2024 年第一次债券抓有东说念主会议（以下简称“本次债券抓有东说念主会议”） 进行见证，并依据《中华东说念主民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司债券刊行与来去管 理方针》及《对于发布考文本）>的见告》（深证上〔2020〕1172 号）（以下简称“《见告》”）等法 律规则及表苟且文献以及探求《招商局公路集会科技控股股份有限公司 2017 年 面向合规投资者公建立行公司债券（第一期）召募评释书》（以下简称“《召募 评释书》”）《招商局公路集会科技控股股份有限公司 2016 年面向合规投资者 公建立行公司债券债券抓有东说念主会议执法》                  （以下简称“《债券抓有东说念主会议执法》”）， 按照讼师行业公认的业务程序、说念德程序和力图尽职精神就刊行东说念主本次债券抓有                                      法律概念书 东说念主会议的召集、召开材干，召集东说念主经验、出席会议东说念主员的经验以及会议表决材干 和表决恶果等事项出具本法律概念书。   为出具本法律概念书，本所讼师审查了公司本次债券抓有东说念主会议的探求文献 和材料。本所讼师假定受托料理东说念主提供给本所讼师原始材料、副本、复印件等材 料、理论证言均适应信得过、准确、完竣的要求，探求副本、复印件材料与原来原 始材料一致。   在本法律概念书中，本所讼师仅对本次债券抓有东说念主的召集、召开、表决材干， 召集东说念主经验、出席会议东说念主员的经验以及会议表决材干和表决恶果是否适应《公司 法》《证券法》等法律、规则、表苟且文献及《债券抓有东说念主会议执法》的执法发 表概念，区分会议审议的议案骨子以及这些议案所表述的事实或数据的信得过性及 准确性发表概念。   本法律概念书仅供见证本次债券抓有东说念主会议探求事项的正当性之盘算使用， 不得用作任何其他盘算。本所痛快将本法律概念书四肢本次债券抓有东说念主会议的必 备文献之一，并随其他材料一并公告，并照章对出具的法律概念承担职守。   本所讼师笔据探求法律、规则和表苟且文献的要求，按照讼师行业公认的业 务程序、说念德程序和力图尽职的精神，对本次债券抓有东说念主会议的探求文献和探求 事实进行了核查和考证，现出具法律概念如下：   一、本次债券抓有东说念主会议的召集东说念主经验及召集材干   经本所讼师核查，本次债券抓有东说念主会议由受托料理东说念主召集，受托料理东说念主四肢 本次债券抓有东说念主会议的召集东说念主适应《公司债券刊行与来去料理方针》《召募评释 书》和《债券抓有东说念主会议执法》的执法。   经本所讼师核查，刊行东说念主于 2024 年 11 月 7 日在深圳证券来去所网站、巨潮 资讯网站公告了《对于召开招商局公路集会科技控股股份有限公司 2017 年面向 及格投资者公建立行公司债券（第一期）（品种二）2024 年第一次债券抓有东说念主会 议的见告》（以下简称“会议见告”），会议见告载明送还券基本信息、召开会 议的基本情况、会议审议事项、有盘算服从、其他事项、附件等事项。对于本次债                                            法律概念书 券抓有东说念主的债权登记日，《债券抓有东说念主会议执法》第四章执法“应当为抓有东说念主会 议召开日前的第五个往曩昔”；深圳证券来去地点刊行东说念主本期债券《债券抓有东说念主 会议执法》制定后发布《对于发布制指南（参考文本）>的见告》（深证上〔2020〕1172 号），第 4.1.2 条执法“债 权登记日与会议召开日之间的停止应当不晋升 3 个往曩昔且不少于 1 个往曩昔”， 本次债券抓有东说念主召开日为 2024 年 11 月 22 日，债权登记日设定为 2024 年 11 月   综上，本次债券抓有东说念主会议召集东说念主的经验适应探求法律、规则、表苟且文献、 《召募评释书》《债券抓有东说念主会议执法》的执法，其经验正当、灵验。本次债券 抓有东说念主的债权登记日安排适应《见告》的探求执法，本次债券抓有东说念主会议除债权 登记日外的见告、召集等材干适应《公司债券刊行与来去料理方针》《召募评释 书》《债券抓有东说念主会议执法》的探求执法和要求。   二、本次债券抓有东说念主会议出席会议东说念主员的经验   笔据会议见告，本次“17 招路 02”债券抓有东说念主也曾进行了出席会议登记， 拟出席本次债券抓有东说念主会议的东说念主员的经验适应探求法律、规则、表苟且文献、                                  《募 集评释书》《债券抓有东说念主会议执法》的执法，其经验正当、灵验。   三、本次债券抓有东说念主会议的召开材干、表决材干及表决恶果   笔据《债券抓有东说念主会议执法》第六章探求执法，债券抓有东说念主会议需经代表债 券未偿还本金二分之一以上（含二分之一）的债券抓有东说念主（或债券抓有东说念主代理东说念主） 参与方为灵验。浪漫会议见告执法的参会登记时辰，登记插足会议的债券抓有东说念主 代表债券未偿还本金未达到《债券抓有东说念主会议执法》执法的召开要求，本次会议 未餍足召开条目。因此，笔据《债券抓有东说念主会议执法》及《会议见告》的执法， 取消召开本次债券抓有东说念主会议。   综上，浪漫会议见告执法的参会登记时辰，登记插足会议的债券抓有东说念主代表 债券未偿还本金未达到《债券抓有东说念主会议执法》执法的召开要求，本次会议未满 足召开条目，取消召开本次债券抓有东说念主会议，适应《公司债券刊行与来去料理办                                  法律概念书 法》及《召募评释书》《债券抓有东说念主会议执法》的探求执法和要求。   四、论断概念   总而言之，本所讼师以为，本次债券抓有东说念主的债权登记日安排适应《见告》 的探求执法，本次债券抓有东说念主会议除债权登记日外的召集、召开材干、召集东说念主和 出席会议东说念主员的经验适应《召募评释书》《债券抓有东说念主会议执法》的探求执法和 要求；浪漫会议见告执法的参会登记时辰，登记插足会议的债券抓有东说念主代表债券 未偿还本金未达到《债券抓有东说念主会议执法》执法的召开要求，本次会议未餍足召 开条目，取消召开本次债券抓有东说念主会议，适应《公司债券刊行与来去料理方针》 及《召募评释书》《债券抓有东说念主会议执法》的探求执法和要求。   本法律概念书原来壹式叁份，经本所讼师署名并加盖公章后收效。   （以下无正文）                                       法律概念书 （本页为《北京市中伦讼师事务所对于招商局公路集会科技控股股份有限公司 “17 招路 02”2024 年第一次债券抓有东说念主会议的法律概念书》的签署页）   北京市中伦讼师事务所（盖印）   提神东说念主：                    承办讼师：          张学兵                      贾    琛                           承办讼师：                                    王   源                                   年    月   日