基金市场研究与策略分析 国泰上证科创板100ETF发起取悦A,国泰上证科创板100ETF发起取悦C: 国泰上证科创板100交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约

国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证    券投资基金发起式取悦基金        托管条约     基金经管东谈主：国泰基金经管有限公司     基金托管东谈主：中信证券股份有限公司                                     国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约                国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   鉴于国泰基金经管有限公司（以下简称“国泰基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限包袱公司，按照关连法律法例的轨则具备担任基金经管东谈主的履历和才智；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按照关连法律法例的轨则具备担任基金托管东谈主的履历和才智；   鉴于国泰基金为国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金 的基金经管东谈主，中信证券为国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金托管东谈主；   为明确国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金基金经管 东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本条约。                     一、   托管条约当事东谈主   （一） 基金经管东谈主(或简称“经管东谈主”)   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放生意进修区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层   法定代表东谈主：周向勇   成立时分：1998 年 3 月 5 日   批准树立机关：中国证券监督经管委员会   批准树立文号：证监基字【1998】5 号   组织神志：有限包袱公司   注册成本：1.1 亿元东谈主民币   存续期间：执续计划   计划范畴：基金树立、基金业务经管，及中国证监会批准的其他业务。   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东谈主：张佑君                国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   成立时分：1995 年 10 月 25 日   批准树立机关：国度工商总局   批准树立文号：100000000018305   组织神志：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管履历批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》   （证监许可20141044 号）   计划范畴：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）                                       ； 证券投资盘考；与证券交易、证券投资步履筹商的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券金钱经管（世界社会保障基金境内拜托投资经管、基本养老保障基金证券投资经管、企 业年金基金投资经管和奇迹年金基金投资经管）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 的技俩,经关连部门批准后方可开展计划步履,具体计划技俩以关连部门批准文献大概可证件 为准)   存续期间：无尽期               二、    托管条约的依据、目的、原则妥协释   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                    （以下简称 《基金法》）      、《公开召募证券投资基金运作经管办法》                        （以下简称《运作办法》）                                   、《公开召募 证券投资基金销售机构监督经管办法》                 、《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》（以下 简称《信息裸露办法》）、            《证券投资基金托管业务经管办法》、《证券投资基金信息裸露内容 与神志准则第7号〈托管条约的内容与神志〉》、                      《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 经管轨则》     （以下简称《流动性风险经管轨则》）                     、《公开召募证券投资基金运作指引第2号— —基金中基金指引》、          《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》                                    、《国泰上 证科创板100交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金基金合同》                                 （以下简称《基金 合同》   ）过甚他筹商法律、法例制定。   （二）目的               国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   刚烈本条约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的防守、投资运 作、净值运筹帷幄、收益分拨、信息裸露及彼此监督等关连事宜中的职权、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老实信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义；若 有抵抗，应以《基金合同》为准并依其条目解释。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关连安排见基金合同和招募说 明书的轨则。          三、   基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径诈骗监督权 围进行监督。   本基金主要投资于办法ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板、科创板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、所在政府债券、政府救助机构债 券、中期单据、可调治债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券等）、债券回购、股指期货、金钱救助证券、同行存单、银行进款、货币阛阓器具以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法ETF的比例不低于基金金钱净值的90%。每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金执有的现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金经管东谈主 在履行恰当设施后，不错相应调治本基金的投资范畴和投资比例轨则。 进行监督。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于办法ETF的比例不低于基金金钱净值的90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金执有的现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱救助证券的比例，不得跳动基金金钱净 值的10%；   （4）本基金执有的一皆金钱救助证券，其市值不得跳动基金金钱净值的20%；   （5）本基金执有的团结（指团结信用级别）金钱救助证券的比例，不得跳动该金钱支 执证券范畴的10%；   （6）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的一皆基金投资于团结原始权益东谈主的各 类金钱救助证券，不得跳动其各样金钱救助证券整个范畴的10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的金钱救助证券。基金执有 金钱救助证券期间，若是其信用等级着落、不再合适投资法度，应在评级讲明发布之日起3 个月内给以一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不跳动本基金的总金钱，本基 金所呈报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，遵照以下投资限制： 的10%； 得跳动基金金钱净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、金钱救助证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 总市值的20%；             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 合适基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 一交易日基金金钱净值的20%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵照以下投资限制： 在10个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的范 围； 投资不合适上述比例限制的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跳动本基金金钱净值的 基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保执一致；   （14）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交 易的股票合并运筹帷幄；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限制、办法ETF暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金经管东谈主之外的身分以致基金投 资比例不合适上述第（1）项轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在20个交易日内进行调治。 除上述第（1）、        （2）、           （7）             、（11）                 、（12）、                      （13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、办法ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金经管东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上 述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在关连证券可交易的10个交易日内进行调治，但中国             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 证监会轨则的突出情形除外。法律法例另有轨则的从其轨则。  基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范畴应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起先先。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行恰当 设施后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的轨则实行。 行径通过过后监督样式进行监督：  为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易步履；  （6）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履 行恰当设施后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的限制为准。 进行监督。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、试验限度东谈主或 者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合适基金的投资办法和投资战略，遵照基金份额执有东谈主利益优先原则，防 范利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。关连交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以裸露。紧要关联交易应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算样式。基金经管东谈主应 严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券阛阓取舍交易敌手；基金经管东谈主在银行间阛阓 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方           国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 式进行交易结算。基金托管东谈主不合本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算样式 进行监控。   （1）基金经管东谈主投资指引受限证券，应事前根据中国证监会关连轨则，明确基金投资 指引受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，防守流动性风险、法律 风险和操立场险等多样风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否遵照关连轨制、流动性风险处 置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处指引受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不齐备一致，包括经中国证监 会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可交易证券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等指引受限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资指引受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的筹商基金投资指引受限证券的投资决策经过、风险限度轨制。基金投资非公 设备行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资指引受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金经管东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个职责日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个职责日 内，以书面或其他两边认同的样式进行阐发。   （4）基金投资非公设备行的指引受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合适法 律法例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净 值的比例、已执有指引受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时分等。基金经管东谈主应 保证上述信息的实在、完满，并于拟实行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保 证基金托管东谈主有弥漫的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公设备行股票等指引受限证券筹商问题的通 知》轨则，对基金经管东谈主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的筹商书面 信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的摈斥或防守秩序进行补充书面说明，并保留检察基金经管东谈主风险 经管部门就基金投资指引受限证券出具的风险评估讲明等备查尊府的职权。不然，基金托 管东谈主有权拒却实行筹商指示。因拒却实行该指示形成基金财产失掉的，基金托管东谈主不承担              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 任何包袱，并有权讲明中国证监会。  如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。若是基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 力等触及到进款银行取舍方面的风险。本基金的基金经管东谈主根据相应功令确定进款银行， 本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的失掉机由关连责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险经管轨制，完善业务经过，有用防守和限度 风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。  （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金金钱净 值运筹帷幄、各样基金份额的基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、关连信息裸露、基金宣传推介材料（需基金经管东谈主主动提供）中登载基金 功绩进展数据等进行监督和核查。  （三） 基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过甚他运作违犯法律法例、《基金合 同》、本托管条约过甚他筹商轨则时，应实时以书面神志求教基金经管东谈主限期矫正，基金 经管东谈主收到求教后应实时查对，并以书面神志向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证， 说明违纪原因及矫正期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对求教县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主求教的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。 基金经管东谈主应补偿因其违犯法律法例、行业自律性轨则或《基金合同》或本托管条约过甚 他筹商轨则而以致投资者和基金托管东谈主遭遇的失掉。  对于依据交易设施尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违犯筹商法律法例轨则或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实行， 立即求教基金经管东谈主。  对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据交易设施如故成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违犯筹商法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即求教 基金经管东谈主，并讲明中国证监会。  基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时老实回应基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 向中国证监会报送基金监督讲明的，基金经管东谈主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记径，应立即讲明中国证监会，同期求教基金 经管东谈主限期矫正。  基金经管东谈主无梗直事理，拒却、扼制基金托管东谈主根据本条约轨则诈骗监督权，或采取 拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教养仍不 改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。            四、   基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金经管东谈主运筹帷幄的基金金钱净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金经管东谈主指示 办理清理交收、关连信息裸露和监督基金投资运作等行径。  （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实行或无故延长实行基金经管东谈主资金划拨指示、深远基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管条约过甚他筹商轨则时，基金经管东谈主应实时以书面神志求教基金托 管东谈主限期矫正，基金托管东谈主收到求教后应实时查对阐发并以书面神志向基金经管东谈主发出回 函，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金经管 东谈主有权随时对求教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连尊府以供基金经管东谈主核查托管财 产的完满性和实在性，在轨则时老实回应基金经管东谈主并改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内矫正的，基金经管东谈主应讲明中国证监会。  （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应立即讲明中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期矫正，并将矫正效率讲明中国证监会。  基金托管东谈主无梗直事理，拒却、扼制基金经管东谈主根据本条约轨则诈骗监督权，或采取 拖延、欺骗等技能妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议教养仍不 改正的，基金经管东谈主应讲明中国证监会。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约                   五、   基金财产防守   （一）基金财产防守的原则                                       《基 金合同》及本条约另有轨则，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户用度由基金金钱承担。 金财产的完满与孤立。 定到账日历并求教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金经管东谈主采取秩序进行催收。基金经管东谈主未实时催收给基金财产形成失掉的，基金经管 东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的失掉，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的失掉等，基金托管东谈主不承担包袱。 管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 经管东谈主拜托的登记机构开立并经管。基金召募期满或基金经管东谈主晓谕罢手召募时，发起资金 提供方认购金额及承诺执有期限合适《基金法》                     、《运作办法》等筹商轨则后，基金经管东谈主应 将属于本基金财产的一皆资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户。同期在轨则 时老实，由基金经管东谈主在法依期限内聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务 所对基金进行验资，并出具验资讲明，验资机构需在验资讲明中对发起资金提供方过甚执有 份额进行专门说明，出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名 方为有用。           国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 构按轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和经管 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权 东谈主名章。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。                                《现款经管暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以过甚他关连轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和经管 算有限包袱公司开设证券账户。 基金经管东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的步履。 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券交易所进行证券投资所 触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的轨则实行。 关账户的开设、使用的，若无关连轨则，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、 使用的轨则。  （五）债券托管账户的开设和经管  《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头央求并取得干预世界银行间同行拆 借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的筹商轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的清理。基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。  （六）期货关连账户的开设和经管      基金经管东谈主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金经管东谈主应以书面神志将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和 阛阓监控中心的登录用户名及密码求教基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置 由基金经管东谈主进行，重置后务必实时求教基金托管东谈主。      基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金经管东谈主 保证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在关连尊府变更后实时将变更的尊府提供 给基金托管东谈主。  （七）其他账户的开立和经管 基金经管东谈主协助基金托管东谈主按照筹商法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按筹商规 定使用并经管。      （八）基金投资银行进款账户的开立和经管      基金投资银行依期进款应由基金经管东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体互助协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金经管东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金 托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责防守。      本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行签订具体进款条约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账样式、支取样式、账户经管等详情。进款条约须约定 将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得 将进款本息划往任何其他账户。      为防守突出情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取条目。      基金所投资依期进款存续期间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的实在、准确。   （九）基金财产投资的筹商有价凭证的防守            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开防守。防守凭证由基金托管东谈主执有，基金托管东谈主承担防守职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验有用限度的证券不承担防守包袱。   （十）与基金财产筹商的紧要合同及筹商凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法例防守由基金经管东谈主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同及 筹商凭证。基金经管东谈主代表基金签署筹商紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金筹商 的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各执 有一份原来的原件。紧要合同的防守期限不少于法律法例的轨则。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金经管东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得升沉。             六、   指示的发送、阐发及实行   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权                                   ），载明基金 经管东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”                          ）及各个东谈主员的权限范畴。基金 经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名样本。 字并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，应附上基金经管东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主 在收到授权文献原件并经电话阐发后，授权文献即奏效。若是授权文献中载明具体奏效时分 的，该奏效时分不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时点。如早于前述时分， 则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时点为授权文献的奏效时分。   对于基金经管东谈主拟通过基金托管东谈主电子办事平台发送划款指示的，基金经管东谈主需与基金 托管东谈主签署关连办事条约，并提供授权文献过甚他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金经管东谈主的被授权东谈主在电子办事平台配置关连操作权限。   对于基金经管东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的样式向托管东谈主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金经管东谈主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 通数据接口识别并干预基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金经管东谈主不可否定其效力，并视 为已通过基金经管东谈主的恰当授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及关连操作主谈主员除外的任何东谈主裸露、深远，但法 律法例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过甚他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件样式发送的指示，基金经管东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时分、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连样式发送的指示、电子办事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金经管东谈主并需基金经管东谈主阐发后才能发送的划款指示，基 金经管东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时分、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。关连登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算求教视为基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐发和实行 扫描件、深证通电子直连或电子办事平台的样式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金经管东谈主不得否定其效力。 易权限内，并依据关连业务功令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件样式发送的 划款指示，基金经管东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话阐发。因基 金经管东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发,以致资金未能实时到账所形成的失掉不由基 金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子办事平台发送的划款指示，基金经管东谈主需在 划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。若是由于基金托管东谈主自己非常影响资金未能实时 到账所形成的失掉由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和筹商法律法例的轨则对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件样式发送的指示，基金托管东谈主口头一致性情式审查的样式限于考证划款指 令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 电子直连或电子办事平台样式发送的划款指示，视为由基金经管东谈主有用被授权东谈主发送，基金 托管东谈主神志审查的样式限于考证划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性情式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内实行，不得延误。 盖章章后实时传真或通过其他两边认同的样式提供给基金托管东谈主。 发送指示日完成划款的指示，基金经管东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款限度时点 2 个工 作小时（职责时分：职责日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实行时分。因基金经管东谈主 原因导致指示传输不足时而未能留出弥漫的实行时分，以致指示未能实时实行所形成的失掉 由基金经管东谈主承担。 并进行电话阐发，基金托管东谈主应根据本条约要求按投资指示实行。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主竭力实行但不保证实行奏凯，由于基金经管东谈主未能在轨则时老实向基金托管东谈主发送指 令导致划付失败的，由基金经管东谈主承担该包袱，基金托管东谈主不承担该包袱。 确保基金的证券账户有弥漫的证券余额。对超头寸的指示，以及跳动证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予实行，但应立即求教基金经管东谈主，由此形成的失掉，由基金经管东谈主承 担。   （四）基金经管东谈主发送失误指示的情形和处理设施   基金经管东谈主发送失误指示的情形包括指示违犯法律法例和本条约，指示发送东谈主员无权或 卓绝权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不行辨识或投资指示的要素不全导致无法实行 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示失误时，有权拒却实行，并实时 求教基金经管东谈主改正。基金经管东谈主如需排除指示，应在基金托管东谈主实行指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”               ，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进 行电话阐发，基金托管东谈主阐发后，该书面除掉的说明或指示奏效。若是基金托管东谈主在收到书 面排除的说明或指示前已实行原指示，由此形成的失掉由基金经管东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示作歹、违纪的，有权视情况暂缓或不予实行，并实时 书面求教基金经管东谈主矫正。基金经管东谈主收到求教后应实时查对，并以书面神志对基金托管东谈主             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 发出回函阐发，基金经管东谈主未予书面回函阐发的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此形成 的失掉由基金经管东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实行的处理方法  对于基金经管东谈主的有用指示和求教，除非违犯法律法例、《基金合同》、托管条约，基 金托管东谈主不得无故拒却或拖延实行。基金托管东谈主因非常未按照基金经管东谈主合适法律法例、 《基金合同》及本条约轨则的有用指示实行或拖延实行基金经管东谈主的前述有用指示，以致基 金份额执有东谈主、本基金或基金经管东谈主的利益受到毁伤的，基金托管东谈主应负补偿包袱。  （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金经管东谈主若对授权求教内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，及 /或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日求教基金托管东谈主；修改授权求教的文献应由基金 经管东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出具 授权书）。基金经管东谈主对授权求教的修改应当至少提前 1 个职责日以传确实神志发送给基金 托管东谈主，同期电话求教基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更求教后应向基金经管东谈主电话阐发。 基金经管东谈主对授权求教内容的修改自求教投递基金托管东谈主并经基金托管东谈主阐发无异议之时 起奏效。基金经管东谈主在尔后 3 个职责日内将对授权求教修改的文献原件送交基金托管东谈主，原 件与传真件不一致的，基金托管东谈主应实时与基金经管东谈主筹商给以阐发，在阐发前基金托管东谈主 以传真件为准实行指示，由此产生的包袱由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主更换被授权东谈主求教 奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被调动授权东谈主员超权限发送的指示，基金 托管东谈主不予实行。如因基金托管东谈主非常形成失掉的，由基金托管东谈主承担包袱。   （八）其他事项   除因其自己有益或紧要裂缝原因以致基金的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主 按照法律法例、本条约的轨则实行基金经管东谈主指示而引起的任何失掉，基金托管东谈主不负补偿 包袱。                七、   交易及清理交收安排  （一）基金经管东谈主负责取舍代理本基金证券、期货买卖的证券计划机构、期货经纪机构。   （1）资金浑厚，信誉致密。            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   （2）财务景况致密，计划行径范例，最近一年未因紧要违游记径而受到筹商经管机关 的处罚。   （3）里面经管范例、严格，具备健全的内限度度，并能欢乐本基金运作高度隐敝的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施合适代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息办事。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东谈主员，能实时、依期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、证券分析的研究讲明及周密的信息办事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究讲明。   基金经管东谈主根据以上法度进行检会后确定证券计划机构。基金经管东谈主与被取舍的证券经 纪商签订拜托条约（或交易单元租用条约），并按照法律法例的轨则向中国证监会讲明。基 金经管东谈主应将拜托条约（或交易单元租用条约）的原件实时送交基金托管东谈主。   基金经管东谈主应实时以书面神志求教基金托管东谈主基金交易单元的号码、券商称号、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进行交易的 10 个职责日 前求教基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内求教到基金托管东谈主。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关连轨则实行，若无 明确轨则的，可参照筹商证券买卖、证券计划机构取舍的功令实行。  （二）基金投资证券后的清理交收安排 东谈主证券资金结算条约》，共同遵照中国证券登记结算有限包袱公司（下称“中登公司”）制定 的关连业务功令和轨则，该等功令和轨则以及《托管东谈主证券资金结算条约》自动成为本条目 约定的内容。基金经管东谈主明察并认同，若是本托管条约与中登公司关连业务功令、轨则以及 《托管东谈主证券资金结算条约》的约定相防碍的，以中登公司关连业务功令、轨则以及《托管 东谈主证券资金结算条约》的约定为准。   本基金投资于交易所证券发生的资金清理交割由基金托管东谈主负责办理。本基金通盘场内 证券交易的清理交割由基金托管东谈主算作十分结算参与东谈主代理所托管的基金与中登公司进行 结算，场内证券投资的应付清理款由基金托管东谈主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 扣收。   基金托管东谈主承担由基金托管东谈主非常形成的平方结算、交收业务无法完成的包袱；若由于 基金经管东谈主原因形成的平方结算业务无法完成，包袱由基金经管东谈主承担。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金经管东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外裸露净值之前，必须保证今日通盘试验 交易记载与基金司帐账簿上的交易记载齐备一致。若是试验交易记载与司帐账簿记载不一 致，形成基金司帐核算不完满或不实在，由此导致的失掉由基金经管东谈主承担。   资金账目按日核实。   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本轨则 东谈主。基金经管东谈主粗放传递的申购、赎回、调治洞开式基金的数据实在性和准确性负责。基金 托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及转出 款项。 向基金托管东谈主发送前一洞开日上述筹商数据，并保证关连数据的准确、完满。 东谈主发送筹商数据，如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商搞定处理样式。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按筹商轨则保存。 不然，由基金经管东谈主承担相应的包袱。   为欢乐申购、赎回、调治及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金清理的专用账 户，该账户由登记机构经管。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 到账日历并求教基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金经管东谈主采取秩序进行催收，由此形成基金失掉的，基金经管东谈主应负责向筹商当事东谈主追 偿基金的失掉。   划付赎回款、调治转出款时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主不承担包袱， 包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样式对账外，与投资筹商的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的神志、内容、发送、招揽和阐发样式等与投资指示换取。   （五）基金收益分拨的清理交收安排 裸露办法》的筹商轨则在轨则前言上公告。 时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款指示在指定划付日及 时将资金划至基金经管东谈主指定账户。              八、   基金金钱净值运筹帷幄和司帐核算   （一）基金金钱净值的运筹帷幄和复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净值是按照每 个职责日闭市后，各样基金份额的基金金钱净值除以当日该类别基金份额的余额数目运筹帷幄， 精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错树立大额赎回情形下的净值 精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   基金经管东谈主应每个估值日对基金金钱估值，但基金经管东谈主根据法律法例或《基金合 同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 指引》过甚他法律、法例的轨则。基金金钱净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日对基金金钱估值后，将基金金钱净值、 各样基金份额净值以两边认同的样式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值运筹帷幄效率复核 后以两边认同的样式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按轨则对基金净值给以公布。   根据《基金法》         ，基金经管东谈主运筹帷幄并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主运筹帷幄的基金净值信息。因此，本基金的司帐包袱方是基金经管东谈主，就与本基金筹商的 司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的运筹帷幄效率对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从 其轨则。如有新增事项，按最新轨则估值。  （二）基金金钱估值方法   基金所领有的办法 ETF 基金份额、股票、债券、金钱救助证券、银行进款本息、应收款 项、股指期货合约、其他投资等金钱及欠债。   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）办法 ETF 的估值   本基金执有的办法 ETF 基金份额按估值日办法 ETF 的基金份额净值估值。如该日办法 ETF 未公布净值，则按该日办法 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及紧要变化身分，调治最近交易市价，确定公允价钱。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。                                  ，录取估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。           国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 挂牌转让的金钱救助证券，取舍估值技能确定公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 活跃阛阓上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，粗放阛阓报价进行调治以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或市 场步履很少的情况下，应取舍估值技能确定其公允价值。 行股票时公司鼓励公设备售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等指引受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则确定公 允价值。   （4）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）团结证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （6）执有的银行依期进款或求教进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收 入。   （7）因执有股票而享有的配股权，取舍估值技能确定公允价值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，取舍最近交易日结算价估值。国度有最新 轨则的，按其轨则进行估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关连法律法例和行业协会的关连 轨则进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实行，国度有最新轨则 的，按其轨则进行估值。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   （11）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值；遴选的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技能确定公允价值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错取舍舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵照关连法律法例以及监管部门、自律功令的轨则。   （13）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （14）关连法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及关连法 律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即求教对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   （三）基金份额净值失误的处理样式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的秩序确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为该类 基金份额净值失误。   本托管条约当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的非常形成估值失误，导致其他当事东谈主遭遇失掉的，非常的包袱东谈主应当对由于该 估值失误遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直失掉按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担 补偿包袱。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府呈报差错、数据传输差错、数据运筹帷幄差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成失掉机，估值失误包袱方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担；由于估值失误包袱方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成失掉的，由估值失误包袱方对径直失掉承担补偿 包袱；若估值失误包袱方如故积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有弥漫的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值失误包袱方粗放更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   （2）估值失误的包袱方对筹商当事东谈主的径直失掉负责，不合蜿蜒失掉负责，况且仅对 估值失误的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 包袱方仍粗放估值失误负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益失掉(“受损方”)，则估值失误包袱方应补偿受损方的失掉，并在其支 付的补偿金额的范畴内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是赢得不 当得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额 加上如故赢得的欠妥得利返还的总数跳动其试验失掉的差额部分支付给估值失误包袱方。   （4）估值失误调治取舍尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的样式。   估值失误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的包袱方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的失掉进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的包袱方进行更正和补偿 失掉；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值运筹帷幄出现失误时，基金经管东谈主应当立即给以矫正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的秩序防守失掉进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，与本基金筹商的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致的，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章的书面说光辉，按基金经管东谈主的建议实行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的失掉， 由基金经管东谈主负责赔付。   （4）若基金经管东谈主运筹帷幄的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托 管东谈主未对运筹帷幄过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 执有东谈主失掉的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金 支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按非常进程各自承担相应的包袱。   （5）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金金钱净值和各样基金份额净值的运筹帷幄效率，虽 然屡次从头运筹帷幄和查对仍不行达成一致时，为幸免不行按时裸露净值的情形，以基金经管东谈主 的运筹帷幄效率对外裸露，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的失掉，如过后评释基金托管东谈主计 算效率正确，基金托管东谈主给以免责，不然基金经管东谈主与基金托管东谈主按照非常进程各自承担相 应的包袱。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息失误，另一方当事东谈主在采取了必要合理的秩序后仍不 能发现该失误，进而导致净值运筹帷幄失误形成基金份额执有东谈主的失掉，以及由此形成以后交易 日净值运筹帷幄顺延失误而引起的基金份额执有东谈主的失掉，由提供失误信息确当事东谈主一方负责赔 偿。   （7）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按本条约约定的估值方法的第（13）项进行估值时，所 形成的裂缝不算作基金金钱估值失误处理。   （2）由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、指数编制机构、进款银行品级 三方机构发送的数据失误或者由于其他不可抗力等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然如故采取 必要、恰当、合理的秩序进行查验，但未能发现失误的，由此形成的基金金钱估值失误，基 金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的秩序 拖拉或摈斥由此形成的影响。   （3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统建树而产生的净值运筹帷幄尾差，以基金 经管东谈主运筹帷幄效率为准。   （四）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   按国度筹商部门轨则的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记账方法领路 计处理原则，分别独随即建树、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主 的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 矫正，保证关连各方平行登录的账册记载齐备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的运筹帷幄和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个职责日内完成；             《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品尊府纲领的信 息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金居品尊府 纲领，并登载在轨则网站上，其中基金居品尊府纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品尊府纲领。季度报 告应在季度结果之日起15个职责日内给以公告；中期讲明在司帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度讲明在司帐年度终了后三个月内给以公告。《基金合同》奏效不足2个月的， 基金经管东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效率书面求教基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度讲明完 成当日，将筹商讲明提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个职责日内完成复 核，并将复核效率书面求教基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期讲明完成当日，将筹商讲明提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个职责日内完成复核，并将复核效率书面通 知基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度讲明完成当日，将筹商讲明提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 个职责日内完成复核，并将复核效率书面求教基金经管东谈主。基金经管东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献往返均以传确实样式或两边约定的其他样式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理样式为准；若两边无法达成一致，以基 金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的讲明上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核主见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。若是基金经管 东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明或年度讲明复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对关连文献审核时提醒。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效率。                  九、   基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 分拨，具体分拨决策以公告为准；若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额执有东谈主不取舍，本 基金默许的收益分拨样式是现款分成； 类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的每一基金份额享有同平分 配权；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的情 况下，基金经管东谈主可调治基金收益的分拨原则和支付样式，不需召开基金份额执有东谈主大会审 议，但应于变更实施日前在轨则前言上公告。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施设施   基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨决策确定后，由基金经管东谈主依照《信息裸露办法》在轨则前言公告。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金经管东谈主的指定账户。             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   （三） 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东谈主自行承担。当基金 份额执有东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的运筹帷幄方法， 依照《业务功令》实行。                  十、   基金信息裸露   （一）隐敝义务            、《基金合同》、《信息裸露办法》                           、《流动性风险经管轨则》过甚他 筹商轨则外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信 息应予隐敝。基金经管东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开裸露之前，先 行对两边和基金份额执有东谈主大会除外的任何机构、组织和个东谈主深远。法律法例另有轨则的 除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的隐敝信息，况且应当将隐敝信息 限制在为履行前述义务而需要了解该隐敝信息的职员范畴之内。可是，如下情况不应视为 基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯隐敝义务：   （1）非因基金经管东谈主和基金托管东谈主的原因导致隐敝信息被裸露、深远或公开；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主为遵照和遵守法院判决和裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开；   （3）法律法例或有权机构要求裸露的；   （4）因不可抗力发生信息裸露或公开的；   （5）因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金居品资 料纲领、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金依期讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明）                                 、临时讲明、澄 清公告、清理讲明、基金份额执有东谈主大会决议、投资金钱救助证券的关连公告、投资股指 期货的关连公告、基金投资办法ETF的关连公告、基金参与融资和转融通证券出借交易的              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 关连公告、实施侧袋机制期间的信息裸露及中国证监会轨则的其他信息。基金年度讲明中 的财务司帐讲明需经合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计后，方可披 露。   （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露设施   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息裸露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守神秘。基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法例、《基金合同》的轨则各 自承担相应的信息裸露职责。基金经管东谈主负责办理与基金筹商的信息裸露事宜，基金托管 东谈主应当按照关连法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复 核，基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主给以公布。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的样式和时限履行信 息裸露义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会轨则的时老实，将应予裸露的基金信息通过轨则前言披 露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托管东谈主将通过轨则报刊或基金托 管东谈主的互联网网站公开裸露。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金关连信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情况。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金功绩进展数据、基金依期讲明、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金清理讲明 等关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金年度讲明中的财务司帐讲明必须经合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例轨则将 信息置备于各自办公时事，供社会公众查阅、复制。基金经管东谈主、基金托管东谈主应为文本存 放、基金份额执有东谈主查询筹商文献提供必要的时事和其他便利。             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。   （四）基金托管东谈主讲明   基金托管东谈主应按《基金法》              、《信息裸露办法》和其他筹商法律法例的轨则于上半年度 结果后两个月内、每年结果之日起三个月在基金中期讲明及年度讲明等分别出具托管东谈主报 告。                    十一、 基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取经管费。在时常情况下，按前一日基 金金钱净值扣除基金财产中办法 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩余部分（若为负数，则 取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中办法 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下，按前一日基 金金钱净值扣除基金财产中办法 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩余部分（若为负数，则 取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中办法 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   （三）C 类基金份额的销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基 金份额基金金钱净值的 0.20%年费率计提。销售办事费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.20%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付，由基金经管东谈主代收，基金经管东谈主收到后按关连合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   （四）     《基金合同》奏效后与基金关连的信息裸露用度、基金份额执有东谈主大会用度、                                      《基 金合同》奏效后与基金关连的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金的证券/期货交易费 用、基金的银行汇划用度、基金的开户用度及爱戴用度、基金投资办法 ETF 的关连用度（包 括但不限于办法 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据筹商法例、                                《基金合同》及相应条约 的轨则，由基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示并根据用度试验开销金额支付，列入当期基 金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金经管东谈主与基金托管东谈主因未履行或未齐备履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的关连用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息裸露费 用等用度）、基金经管东谈主与基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数许 可使用费、其他根据关连法律法例以及中国证监会的筹商轨则不得列入基金用度的技俩不列 入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费、基金销售办事费的复核设施   基金托管东谈主对不合适《基金法》、《运作办法》等筹商轨则、                             《基金合同》以及本条约的 其他用度有权拒却实行。   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、基金销售办事费等，根据本 托管条约和《基金合同》的筹商轨则进行复核。   （七）若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯筹商法律法例的筹商轨则和《基金合同》                                       、 本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版面解释，若是基金托管 东谈主以为基金经管东谈主无梗直或合理的事理，不错拒却支付。             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约             十二、 基金份额执有东谈主名册的防守   （一）基金份额执有东谈主名册的防守   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和防守，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应按照当今关连功令分别防守基金份额执有东谈主名册。防守样式不错取舍电子或文档的形 式。防守期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金经管东谈主应将筹商尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其实在性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所 防守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照隐敝义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善防守基金份额执有东谈主名册，应按筹商 法例轨则各自承担相应的包袱。   （二）基金份额执有东谈主名册的提交   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的名 称和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个职责日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》拒绝日等触及到基金伏击事项日历的基金份额执 有东谈主名册应于发生辰后十个职责日内提交。              十三、 基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存财产业务步履的记载、账册报表和其他关连尊府。基金托管东谈主应保存 基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关连尊府。基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按 轨则的期限防守，保存期限不低于法定最低期限。   （二）合同档案的建立              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 基金托管东谈主，并在 30 日内将合同文本原来投递基金托管东谈主处。 两边约定的其他样式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主招揽相 应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和伏击合同等，承担隐敝义务并保存不低于法定最低期限。           十四、 基金托管东谈主和基金经管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金经管履历；   （2）被基金份额执有东谈主大会受命；   （3）照章驱散、被照章排除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个执有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额执有东谈主提名；   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金经管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额执有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在轨则前言公告；   （6）布置：原任基金经管东谈主职责拒绝的，应妥善防守基金经管业务尊府，实时向临时            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东谈主或新任基金管 理东谈主应实时招揽。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基 金金钱净值；   （7）审计：原任基金经管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例轨则聘用司帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产 中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主筹商的称号字样。 前，原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需采取审慎秩序确保基金财产的安全，不合基金份额执有 东谈主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主尽快复原基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额执有东谈主大会受命；   （3）照章驱散、被照章排除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或整个执有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额执有东谈主提名；   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额执有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在轨则前言公告；   （6）布置：原任基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务尊府，            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当及 时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净 值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例轨则聘用司帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产 中列支。 金托管业务前，原任基金托管东谈主和基金经管东谈主需采取审慎秩序确保基金财产的安全，不合基 金份额执有东谈主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快布置基 金金钱。   （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换   （1）提名：若是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或整个执有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金托管东谈主的基 金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则前言上合伙公告。   （四）新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主招揽基金经管业务或新任基金托管东谈主或临时基 金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务之前，原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主应连接履行 关连职责，并保证不作出对基金份额执有东谈主的利益形成毁伤的行径。原任基金经管东谈主或基金 托管东谈主在连接履行关连职责期间，仍有权按照基金合同的轨则收取基金经管费或基金托管 费。   （五）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡径直援用法律 法例或监管功令的部分，如畴昔法律法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基 金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调治，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。                  十五、 辞谢行径   托管条约当事东谈主辞谢从事的行径，包括但不限于：              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约  （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主回击正地对待其经管或托管的不同基金财产。  （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担失掉。  （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主深远基金计划过程中任何尚未按法律法例轨则的 样式公开裸露的信息。  （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的平方有用指示拖延或拒却实行。  （八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高等基金经管东谈主员和其他 从业东谈主员彼此兼职。  （九）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金金钱，根据基金经管东谈主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管条约的轨则进行贬责的除外。  （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者步履（同本条约第 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易步履；  （6）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履 行恰当设施后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的限制为准。        十六、 托管条约的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）托管条约的变更与拒绝           国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何防碍。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约拒绝：  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东谈主驱散、照章被排除、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金金钱；  （3）基金经管东谈主驱散、照章被排除、歇业或有其他基金经管东谈主接受基金经管权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》轨则的拒绝事项。  （二）基金财产的清理 产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基 金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组调节接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理讲明；  （5）聘用司帐师事务所对清理讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲明出具法 律主见书；  （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则奉赵前，不分拨给基金份额执有东谈主。   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理讲明经合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲明登载在轨则网站上，并将清理讲明提 示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低期限。                 十七、 毁约包袱和包袱分袂   （一）本条约当事东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的，应当承担毁约包袱。   （二）因本条约当事东谈主违犯《基金法》等法律法例的轨则或者本条约约定给基金财产或 者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当分别对各自的行径照章承担补偿包袱，因共同行径给基 金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东谈主违犯本条约，给另一方当事东谈主形成失掉的，开心担补偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 算作而形成的失掉等； 失掉等。   （五）当事东谈主一方毁约，另一方在任责范畴内有义务实时采取必要的秩序，竭力防守损           国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 失的扩大。莫得采取恰当秩序以致失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。非毁约 方因防守失掉扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （六）毁约行径虽已发生，但本条约能够连接履行的，在最大法例地保护基金份额执有 东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本条约。   （七）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金经管东谈主和 基金托管东谈主天然如故采取必要、恰当、合理的秩序进行查验，可是未能发现失误的，由此造 成基金财产或投资东谈主失掉，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。可是基金经管东谈主和基金 托管东谈主应积极采取必要的秩序摈斥或拖拉由此形成的影响。   （八）本条约所述包袱分袂仅指基金/基金经管东谈主、基金/基金托管东谈主之间的包袱分袂， 并不影响承担包袱一标的其他包袱方追索的职权。   （九）本条约所指失掉均为径直失掉。            十八、 适用法律与争议搞定样式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约筹商的争议可通过友好 协商搞定。但争议未能以协商样式搞定的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济生意仲 裁委员会，根据提交仲裁时该会有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚恳、 勤劳、遵法地履行《基金合同》和《托管条约》轨则的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权 益。               十九、 托管条约的效力   （一）基金经管东谈主在向中国证监会央求本基金召募注册时提交的基金托管条约草案，应 经托管条约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章， 条约当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约 本为肃穆文本。   （二）本条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本条约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理效率报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本条约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约原来一式 3 份，条约两边各执 1 份，上报筹商监管部门 1 份，每份具有同 等法律效力。                  二十、 托管条约的签订   本托管条约经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管条约上加盖 公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管条约的 签订地点和签订日历。            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式取悦基金托管条约  本页无正文，为《国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起 式取悦基金托管条约》的署名盖章页。  基金经管东谈主：国泰基金经管有限公司（盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：  基金托管东谈主：中信证券股份有限公司（盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：  签订地点：北京  签订日历：二〇二三年       月    日