基金市场研究与策略分析 金元顺安元启生动成立夹杂: 金元顺安元启生动成立夹杂型证券投资基金基金居品贵寓摘抄更新

        金元顺安元启生动成立夹杂型证券投资基金                  基金居品贵寓摘抄更新                                            编制日历：2024-11-01      本摘抄提供本基金的紧要信息，是招募诠释书的一部分。      作出投资决定前，请阅读完好的招募诠释书等销售文献。                        送出日历：2024-11-02  一、居品简略 基金简称      金元顺安元启生动成立夹杂            基金代码         004685                                                中国民生银行股份 基金贬责东说念主     金元顺安基金贬责有限公司            基金托管东说念主                                                有限公司 基金合同成功日   2017-11-14 基金类型      夹杂型                     交游币种         东说念主民币 运作花样      平庸灵通式                   灵通频率         每个灵通日                                   运转担任本基金基金经 基金司理      缪玮彬                     理的日历                                   证券从业日历       1998-07-01           《基金合同》成功后，衔接 20 个职责日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或           者基金钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金贬责东说念主应当在按时呈文中给以披 其他           露；衔接 60 个职责日出现前述情况的，基金合同远隔并按照商定过问计帐体式，           无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。  二、基金投资与净值推崇  （一）投资看法与投资策略             通过积极生动的钞票成立，在严格适度投资组合风险的基础上，力图兑现基 投资看法           金钞票的稳健升值。             本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他           经中国证监会核准上市的股票）                        、存托左证、国债、央行单子、地方政府债、金融           债、次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、公司债、可转 投资范围      换债券（含可分离交游可转债）                        、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业           私募债、钞票辅助证券、债券回购、银行进款（含条约进款、按时进款以过甚他           银行进款）               、非金融企业债务融资用具、同行存单、货币商场用具、权证以及法律           法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适合中国证监会相干门径。            基金的投资组合比例为：股票及存托左证钞票占基金钞票的比例为 0%－95%，          权证投资比例占基金钞票净值的比例不跨越 3%，现款或到期日在一年以内的政府          债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应          收申购款等。            如法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例适度，基金管          理东说念主在履行稳妥体式后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例门径。            本基金通过发掘经济发展及结构转型经由中所泄漏的投资契机，力图得回抓          续稳健的投资逾额收益。在钞票成立方面，本基金根据国表里宏不雅经济、计谋环          境、商场运行趋势等成分细目基金的大类钞票成立比例。            在权益钞票投资方面，继承“从上至下”的花样，选拔与计谋调控、经济发 主要投资策略          展，长远纠正具有相干性较高的行业中的个股进行成立；同期，救助“从下到上”          的花样，精选上市公司股票看成投资场地。在债券投资方面，选拔具有票息上风          的债券品种看成主要的债券投资标的。临了，在轮廓考量投资组合的风险收益特          征基础上，本基金完成组合构建。 事迹比较基准     沪深 300 指数收益率×50%+中债轮廓指数收益率×50%            本基金系夹杂型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和 风险收益特征          预期收益高于货币商场基金和债券型基金，低于股票型基金。  注：  具体投资策略详见《金元顺安元启生动成立夹杂型证券投资基金招募诠释书》第九部分“基金的 投资”   。  （二）投资组结伙产成立图表／区域成立图表   （三）自基金合同成功以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的 比较图  注：   三、投老本基金波及的用度   （一）基金销售相干用度  以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：                    金额（M）           收费花样       用度类型                                          备注                  /抓有期限（N）          /费率                     M＜100 万        1.50%  申购费（前收费）                     M≥500 万      每笔 1,000 元                     N＜7 天          1.50%       赎回费        30 天≤N＜180 天      0.50%                     N≥365 天        0.00%   （二）基金运作相干用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别            收费花样/年费率                      收取方     贬责费              1.20%          基金贬责东说念主和销售机构     托管费              0.10%            基金托管东说念主 销售办事费                  /               销售机构     审计用度           70,000 元          管帐师事务所 信息袒露费              120,000 元         门径袒露报刊     其他用度           详见《招募诠释书》中的“基金用度与税收”章节。 注：1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金钞票扣除。 度预估年用度金额，非执行产生用度金额，最终执行金额以基金按时呈文袒露为准。      （三）基金运作轮廓用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓偶然候，投资者需支拨的运作费率如下表：                      基金运作轮廓费率（年化） -                    1.31% 注：基金贬责费率、托管费率、销售办事费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报披 露的相干数据为基准测算。      四、风险揭示与紧要教唆      （一）风险揭示      本基金不提供任何保证。投资者可能蚀本投老本金。      投资有风险，投资者购买基金时应稳健阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。      本基金濒临的主要风险有系统性风险、贬责风险、流动性风险、实践侧袋机制的风险、本基金的 私有风险、技巧风险过甚他风险等。      本基金为生动成立夹杂型基金，存在大类钞票成立风险，有可能受到经济周期、商场环境或贬责 东说念主对商场合处的经济周期和产业周期的判断不及等成分的影响，导致基金的大类钞票成立比例偏离最 优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中会柔软股票的成长性，这种评估具 有一定的主不雅性，将在个股投资决议中给基金带来一定的不细目性，因而存在个股选拔风险。      本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相干法律法例由非上市中小企业继承 非公开花样刊行的债券。由于不成公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性风险。外部 评级机构一般诀别这类债券进行外部评级，可能也会缩短商场对该类债券的认同度，从而影响该类债 券的商场流动性。同期由于债券刊行主体的钞票界限较小、操办的波动性较大，且各样材料不公拓荒 布，也大大提升了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动 性所限，本基金可能无法卖出所抓有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和 蚀本。      本基金可能投资钞票辅助证券，钞票辅助证券是一种债券性质的金融用具。钞票辅助证券的风险 主要包括钞票风险及证券化风险。钞票风险源于钞票自身，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券 化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险等。  本基金可能投资于证券公司短期公司债，证券公司短期公司债是指证券公司以短期融资为看法， 商定在一年（含）以内还本付息的公司债券。由于该类债券在报价系统刊行，不成公开交游，存在着 流动性风险。如刊行主体偿债智商恶化，则存在着无法实时卖出债券的风险，从而可能对基金净值带 来比较大蚀本。  本基金可能投资于存托左证。本基金投资存托左证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外， 还将承担与存托左证、调动企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制相干的私有风险，具体包括但不限于 以下风险：  （1）与存托左证相干的风险 券权益。存托左证抓有东说念主执行享有的权益与境外基础证券抓有东说念主的权益固然基本相当，但并不成等同 于径直抓有境外基础证券。 议确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主考虑等花样进行修改，本基金无法单独条件红筹公 司或者存托东说念主对存托条约作出非凡修改。 权益；本基金仅能根据存托条约的商定，通过存托东说念主享有并运用分成、投票等权益。 础证券养息比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、 存托左证主动退市等。部分变化可能仅以事前告知的花样，即对本基金成功。本基金可能无法对此行 使表决权。 形，本基金可能存在失去应有权益的风险。 的存托左证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让，存托东说念主无法不时按照存托条约的商定为本 基金提供相应办事等风险。  （2）与调动企业刊行相干的风险  调动企业证券初次公拓荒行的价钱可能高于公司每股净钞票账面值，或者高于公司在境外其他市 场公拓荒行的股票或者存托左证的刊行价钱或者二级商场交游价钱。  （3）与境外刊行东说念主相干的风险 法律法例的门径；一经在境外上市的，还需要顺服境外上市地相干功令。投资者权益过甚运用可能与 境内商场存在一定各别。此外，境内鼓励和境内存托左证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。 分的表决权由境外鼓励等抓有，境内投资者可能无法执行参与公司要紧事务的决议。 接看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。  （4）与交游机制相干的风险 个商场闲居交游而在另一个商场实践停牌等时势。 交游机制各别、特殊交游情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市交游，或者公司实践配股、非公拓荒行、回购等行动，从而加多或者减少境内商场的股票或者 存托左证运动数目，可能引起交游价钱波动。 者存托左证；本基金抓有境内刊行的存托左证，暂不允许养息为境外基础证券。   （二）紧要教唆  本基金系经中国证券监督贬责委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可2017658 号文准予注 册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。  本基金贬责东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎纳闷的原则贬责和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。  基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。  本基金居品贵寓摘抄信息发生要紧变更的，本基金贬责东说念主将在三个职责日内更新，其他信息发生 变更的，本基金贬责东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一定的滞后， 如需实时、准确得回基金的相干信息，敬请同期柔软本基金贬责东说念主发布的相干临时公告等。   五、其他贵寓查询花样  以下贵寓详见金元顺安基金贬责有限公司官方网站 www.jysa99.com、客服电话：400-666-0666   六、其他情况诠释  无。