基金市场研究与策略分析 南边均衡配置混杂: 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书(20241030更新)

南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说     明书（20241030 更新）    基金不停东说念主：南边基金不停股份有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                         南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                            环节指示    南边均衡配置混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《南边保本混杂型证 券投资基金基金合同》的约定，由南边保本混杂型证券投资基金转型而来。    南边保本混杂型证券投资基金为契约型洞开式证券投资基金，经中国证券监督不停委员 会《对于核准南边保本混杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可2011524 号）核准募 集，于 2011 年 5 月 27 日至 2011 年 6 月 16 日进行召募，并于 2011 年 6 月 21 日隆重成立。 保本期为三年，第一个保本期自 2011 年 6 月 21 日至 2014 年 6 月 23 日（2014 年 6 月 21 日、 合型证券投资基金第二个保本期于 2017 年 7 月 11 日到期，按照《南边保本混杂型证券投资 基金基金合同》的约定，转型为非保本的混杂型基金，称号相应变更为“南边均衡配置混杂 型证券投资基金”。    基金不停东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书根据本基金基金合 同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南边保本混杂型证券投资基 金基金召募的核准以过头转型为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，充分商量自身的风险承受材干，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资者荟萃大批赎回基金产生的流动性 风险，基金不停东说念主在基金不停实施过程中产生的基金不停风险，本基金投资策略所独有的风 险等等。投资有风险，投资者投老本基金时应讲求阅读本基金的《招募说明书》、基金产物 尊府概要及《基金合同》等信息袒露文献。    本基金投资范围包括中国存托笔据,存在中国存托笔据价钱大幅波动甚而出现较大赔本 的风险、与中国存托笔据刊行机制联系的风险等。    基金的过往功绩并不预示其未来阐发。    基金不停东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎勤恳的原则不停和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本次更新主要波及诊治基金司理事项，并已在招募说明书中春联系表述作念出了纠正。其 他信息内容截止日为 2024 年 6 月 19 日，联系财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                          南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                     §1 媒介   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售不停 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露不停办法》（以下简 称《信息袒露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不停轨则》以及《南边 均衡配置混杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金不停东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募 的。本基金不停东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        §2 释义   在《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何灵验纠正和补充 置混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 其更新 地点性法例、地点政府规章过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的法度性文献及对该等法律法 规往往作出的纠正 会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的 纠正 金销售不停办法》及对其往往作出的纠正 《公开召募证券投资基金信息袒露不停办法》及对其往往作出的纠正 召募证券投资基金运作不停办法》及对其往往作出的纠正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不停轨则》 及颁布机关对其往往作念出的纠正 别行政区和台湾地区                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 登记或经政府联系部门批准设立的机构 括其往往纠正）过头他联系法律法例轨则的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市集， 并取得国度外汇不停局额度批准的中国境外的机构投资东说念主 点办法》（包括其往往纠正）及联系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不停东说念主坚决了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 基金账户的建立和不停、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发 红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册等 公司或接受南边基金不停股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金登记机构为南 方基金不停股份有限公司 基金份额余额过头变动情况的账户 办理基金业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 日，即“南边保本混杂型证券投资基金”转型为“南边均衡配置混杂型证券投资基金”之日 的法度停止基金合同的日历                     南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 个月 的行动 份额与基金不停东说念摆布理的其他基金份额间的调遣行动 售机构的操作 中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)超 过上一日基金总份额的 10%的情形 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开导行股票、资产 救助证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其轨则 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程                南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） （包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子袒露网站）等媒介 金不停东说念主所不停的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务法律解释，由基金不停东说念主和基金投资 东说念主共同遵从 置算帐，目的在于灵验遮挡并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在紧要概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要概略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要概略情味的资产 同》由基金不停东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使《基金合同》当事东说念主无法全部或部分 履行《基金合同》的任何事件，包括但不限于巨流、地震过头他天然灾害、战争、骚乱、火 灾、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非平常暂停或 罢手交易   以上释义中波及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释纠正后，如适用本基 金，联系内容以纠正后法律法例、业务法律解释为准。                         南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                         §3 基金不停东说念主   称号：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   接洽东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业不停合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业不停合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电不停局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席引申官、引申委员会主任、董事，                          南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 南边基金不停股份有限公司董事长，南边东英资产不停有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，不停学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才换取服务中心、华晨集团上海 劳动处、互市控股有限公司、北京联创投资不停有限公司，曾任华泰证券资产不停总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司引申委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金不停股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、引申委员会主任助理等职务。 现任南边基金不停股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督观望处副处长，深圳市国有资产监督 不停局监督观望处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东说念主员不停处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督不停委员会企业引导东说念主员不停处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金不停股份有限公司董事。    李平先生，工商不停硕士，中国籍。曾任深圳市城市树立开导（集团）有限公司办公室、 董办摆布，深圳市投资控股有限公司办公室高等摆布、企业三部高等摆布、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市树立开导（集团）有限公司董事，深圳资 产不停有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和缓东说念主寿保障股份有限公司监事，金融清静发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司引申董事、总司理，深圳市投控联投有限公司引申董事、总司理，南边基金不停股份有限 公司董事。    陈明雅女士，不停学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金不停股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办劳动）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金不停股份 有限公司董事。                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 不停股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不停有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院迥殊津贴巨匠，莳植部长江学者特聘教诲，中国籍。 曾任东南大学经济不停学院教诲，南京大学工程不停学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行颓丧董事， 汇丰银行（中国）颓丧董事，东吴证券股份有限公司颓丧董事，上海证券交易所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金不停股份有限公司颓丧董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司颓丧董 事，中国东方红卫星股份有限公司颓丧董事，中国重汽（香港）有限公司颓丧非引申董事， 协和新能源（香港）有限公司颓丧非引申董事，南边基金不停股份有限公司颓丧董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学不停学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东不停管帐师协会会长，广 东省里面约束协会副会长，长城证券股份有限公司颓丧董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司颓丧董事，南边基金不停股份有限公司颓丧董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商不停硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（迥殊普通合伙）不停合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金不停 股份有限公司颓丧董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限劳动公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学不停学院 副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司颓丧董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司颓丧董事，苏州汇科时期股份有限公司颓丧董事，南边基金不停股份有限公司颓丧董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务不停部，深圳市投资控股有限公司财务部高等摆布、董事会办公 室高等摆布、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金不停股份有限公司监事会主席。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行不停培训生、投资银行部债务融资部 高等表情司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司引申委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金不停股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业不停专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部知道及资产不停中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金不停股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券集合金融部高等计议司理，兴业 证券政策发展部经营筹画与绩效分析司理、私财委科技金融部盘算推算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和知道盘算推算处总监、金钱不停部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱不停部副总司理，南边基金不停股份有限公司监事。   陆文清先生，工商不停硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥知道中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥知道中心总司理。现任南边基金不停股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商不停硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、表情司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部摆布、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金不停股份有限公司职工监事、待业金业务部 引申董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金不停有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金不停股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险不停师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金不停股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金不停股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不停 有限公司董事。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商不停硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本不停有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金不停有限公司董事长等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商不停硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、天下社保及国际业务部引申总监、天下社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不停有限公司董事等职务。现任南边基金 不停股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹画财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金不停股份有限公司督察长， 南边老本不停有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限劳动公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金不停有限公司财务部总监等职务。现任南边基金不停股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产不停有限公司董事，南边老本不停有限公司监事，深圳 南边股权投资基金不停有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金不停商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部摆布，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹画投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商不停硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金不停有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金不停股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                         南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）    本基金历任基金司理为：邹寅隆先生，不停时辰为 2021 年 6 月 4 日至 2024 年 10 月 25 日；黄春逢先生，不停时辰为 2017 年 7 月 15 日于今。    黄春逢先生，上海交通大学金融学硕士，具有基金从业经验。2011 年 7 月至 2014 年 12 月，任职于国泰君安研究所，担任银行业分析师；2015 年 1 月加入南边基金研究部，任金 融行业高等研究员；2015 年 4 月 16 日至 2015 年 12 月 30 日，任南边避险、南边保本基金 司理助理；2015 年 4 月 22 日至 2015 年 12 月 30 日，任南边利淘基金司理助理；2015 年 5 月 22 日至 2015 年 12 月 30 日，任南边利鑫的基金司理助理；2015 年 6 月 8 日至 2015 年 12 月 30 日，任南边丰合的基金司理助理；2020 年 5 月 15 日至 2021 年 5 月 14 日，任南边顺 康混杂基金司理；2020 年 7 月 24 日至 2022 年 5 月 13 日，任南边高股息股票基金司理；2020 年 5 月 15 日至 2022 年 10 月 21 日，任南边安养混杂基金司理；2021 年 1 月 12 日至 2022 年 10 月 21 日，任南边宝升混杂基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2024 年 9 月 6 日，任南边 成份基金司理；2017 年 8 月 18 日至 2024 年 9 月 13 日，任南边金融混杂基金司理；2019 年 1 月 25 日至 2024 年 10 月 25 日，任南边益和混杂基金司理；2017 年 7 月 15 日于今，任 南边均衡配置基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易不停部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，混结伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。 售、申购、赎回和登记事宜；                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 轨制，采纳灵验步调，驻防违犯《基金法》过头他联系法律法例行动的发生。   （1）将基金不停东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）轻率背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则遮挡的其他行动。   为感触基金份额持有东说念主的正当权益，本基金遮挡从事下列行动：   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、践诺约束东说念主或者 与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱引申。联系交易必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金不停东说念主董                南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 事会审议，并经过三分之二以上的颓丧董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事联系的交易行动；   为了保证公司法度运作，灵验地驻防和化解不停风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息真确、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金不停东说念主建立了科学合理、约束严实、运行高效的里面约束轨制。   里面约束轨制是指公司为扫尾里面约束方针而建立的一系列组织机制、不停方法、操作 法度与约束步调的总称。里面约束轨制由里面约束大纲、基本不停轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面约束大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本不停轨制 的统率和率领，里面约束大纲明确了内控方针、内控原则、约束环境、内控步调等内容。   基本不停轨制包括里面管帐约束轨制、风险约束轨制、投资不停轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息袒露轨制、信息时期不停轨制、尊府档案不停轨制、功绩评估捕快轨制 和艰难应变轨制等。   部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭劳动、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面约束机制必须隐蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个运作设施。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，感触内控轨制的灵验 引申。                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   颓丧性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对颓丧，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的步调来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的劳动积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束成果。   （1）里面管帐约束轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度联系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐劳动操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险约束点建立严实的管帐 系统约束。   里面管帐约束轨制包括笔据轨制、复核轨制、账务处理法度、基金估值轨制和法度、基 金财务算帐轨制和法度、成本约束轨制、财务收支审批轨制和用度报销不停办法、财产登记 督察和什物质产清点轨制、管帐档案督察和财务派遣轨制等。   （2）风险不停约束轨制   风险约束轨制由风险约束委员会组织各部门制定，风险约束轨制由风险约束的机构竖立、 风险约束的法度、风险约束的具体轨制、风险约束轨制引申情况的监督等部分组成。   风险约束的具体轨制主要包括投资风险不停轨制、交易风险不停轨制、财务风险约束制 度、信息时期系统风险约束轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐讳轨制等程 序性风险不停轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体颓丧董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核劳动。除应当规避的情况外，督察长享有充分的知情 权和颓丧的访谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险不停等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送劳动讲演，并在董事会及董事会下设的联系故意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情况。   公司设立监察稽核部门，具体引申监察稽核劳动。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和劳动历程。   监察稽核轨制包括里面稽核不停办法、里面稽核劳动准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵从联系法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面约束轨制、各项不停轨制和业务规章的情况。                          南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                          §4 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：络续经营   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的环节组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广， 服务对象最多，业务功能都全的大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行雷同通过自 己的发奋赢得了致密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的经营理念， 对峙审慎稳健经营、可络续发展，安身县域和城市两大市集，实施各别化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托隐蔽天下的分支机构、庞大的电子化集合和多元化的金融产 品，致力为重大客户提供优质的金融服务，与重大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教训丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面约束审计，并取得无保属宗旨的 SAS70 审计讲演。自 2010 年起中国农 业银行荟萃通过托管业务国际内控法度（ISAE3402）认证，标明了颓丧自制第三方对中国农 业银行托管服务运作历程的风险不停、里面约束的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着 力加强材干树立，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌知道’TOP10 受奖盛典” 中收货隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国 《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获天下银行间同行拆借中心初度设立 的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中 国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/空洞不停部、业务不停 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息不停部、营运不停部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务熏陶好、服务材干强，高等不停层均有 20 年以上金融从业教训和高 级时期职称，明慧国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和洞开式证券投资 基金共 865 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险约束轨制说明   严格遵从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系不停轨则，遵法经营、 法度运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保联系信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险不停委员会总体负责中国农业银行的风险不停与里面约束劳动，对托管业务风险管 理和里面约束劳动进行监督和评价。托管业务部故意竖立了风险不停处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监监劳动，颓丧愚弄监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制约束体系，建立了不停轨制、约束轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的法度操作和成功进行；业务东说念主员具备从业经验；业务不停实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权劳动实行荟萃约束，业务钤记按规程督察、存放、使用，账 户尊府严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区故意竖立，阻塞不停，实施音像监控；业 务信息由专职信息袒露东说念主负责，驻防泄密；业求扫尾自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，技 术系统齐备、颓丧。                南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （三）、基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东说念主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约轨则的投 资比例和遮挡投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金不停东说念主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金不停东说念主的投资指示等监督基金不停东说念主的其他行动。   当基金出现非常交易行动时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下方式的处理： 不停东说念主进行指示； 示联系基金不停东说念主并报中国证监会。                         南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        §5 联系服务机构   称号：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东说念主：张锐珊 南边均衡混杂代销银行：        序号                     代销机构称号        代销机构信息                                        门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区开国                                        门内大街 69 号                                        法定代表东说念主：谷澍                                        客服电话：95599                                        网址：www.abchina.com                                        门内大街 55 号                                        法定代表东说念主：廖林                                        接洽东说念主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                                        大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹市                                        口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东说念主：张金良                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        接洽东说念主：王嘉朔                                        客服电话：95533      南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                     网址：www.ccb.com                     门内大街 1 号                     办公地址：北京市西城区复兴                     门内大街 1 号                     法定代表东说念主：葛海蛟                     客服电话：95566                     网址：www.boc.cn                     贸易试验区银城中路 188 号                      办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     法定代表东说念主：任德奇                     电话：021-58781234                     传真：021-58408483                     接洽东说念主：高天                     客服电话：95559                     公    司     网    址 ：                     www.bankcomm.com                     正途 7088 号招商银行大厦                     办公地址：深圳市福田区深南                     正途 7088 号招商银行大厦                     法定代表东说念主：缪建民                     接洽东说念主：季平伟                     客服电话：95555                     网址：www.cmbchina.com     公司              大街 3 号                     办公地址：北京市西城区金融                     大街 3 号                     法定代表东说念主：刘建军                     接洽东说念主员：李雪萍                     客服电话：95580                     网址：www.psbc.com     公司              12 号                     办公地址：上海市中山东一说念                     法定代表东说念主：张为忠                     接洽东说念主：朱瑛                     接洽电话：021-61618888                     客服电话：95528       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      网址：www.spdb.com.cn                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      办公地址：北京市晨曦区光华                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      法定代表东说念主：方合英                      接洽东说念主：王晓琳                      电话：010-66637271                      客服电话：95558                      网             址           ：                      http://www.citicbank.com/                      东路 713 号                      法定代表东说念主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn                      门内大街 2 号                      办公地址：北京市西城区复兴                      门内大街 2 号                      法定代表东说念主：高迎欣                      接洽东说念主：寇静怡                      电话：010-58560666                      客服电话：95568                      网址：www.cmbc.com.cn                      桥大街 25 号、甲 25 号中国光                      大中心                      办公地址：北京市西城区太平                      桥大街 25 号中国光大中心                      法定代表东说念主：王江                      接洽东说念主：闵爱勤                      电话：010-63637199                      传真：010-63639709                      客服电话：95595                      网址：www.cebbank.com                      号中山大厦                      办公地址:上海市浦东新区银                      城路 167 号 9 层                      法定代表东说念主:吕家进                      接洽东说念主:孙琪虹       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      接洽电话:021-52629999                      客服电话:95561                      网址:www.cib.com.cn                      办公地址：深圳市深南东路                      法定代表东说念主：谢永林                      接洽东说念主：赵杨                      电话：0755-22166574                      客服电话：95511-3                      网址:bank.pingan.com                      区鸿宁路 1788 号                      办公地址：浙江省杭州市拱墅                      区环城西路 74 号                      法定代表东说念主：陆建强                      接洽东说念主：宋超                      接洽电话：0571-87659644                      传真：0571-87659954                      客服电话：95527                      网址：www.czbank.com                      东路 218 号                      办公地址：天津市河东区海河                      东路 218 号                      法定代表东说念主：王锦虹                      接洽东说念主：王宏                      电话：022-58314846                      客服电话：95541                      网址：www.cbhb.com.cn                      源大街 8 号                      办公地址： 山东省济南市历                      下区泺源大街 8 号绿城金融                      中心                      法定代表东说念主： 陈颖                      接洽东说念主： 刘晓明                      电话：0351-59667794                      传真：021-63890196                      客服电话：95395                      网址：www.hfbank.com.cn                      路 46 号杭州银行大厦       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      办公地址：杭州市下城区庆春                      路 46 号杭州银行大厦                      法定代表东说念主：陈震山                      接洽东说念主：蔡捷                      接洽电话：0571-85109708                      客服电话：95398                      网址：www.hzbank.com.cn                      城中路 168 号                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 168 号                      法定代表东说念主：金煜                      接洽东说念主：汤征途                      接洽电话：021-68475521                      客服电话：95594                      网址：www.bosc.cn                      大街甲 17 号首层                      办公地址：北京市西城区金融                      大街丙 17 号                      法定代表东说念主：霍学文                      客服电话：95526                      网          址             ：                      www.bankofbeijing.com.cn      公司              南街 1 号院 2 号楼                      办公地址：北京市西城区月坛                      南街 1 号院 2 号楼                      法定代表东说念主：付东升                      接洽东说念主：孙烨                      客 服 电 话 ： 010-96198 ；                      网址：www.bjrcb.com                      区海港路 25 号                      办公地址：山东省烟台市芝罘                      区海港路 25 号                      法定代表东说念主：曾勇                      接洽东说念主：张卓智                      电话：0535-6699671                      传真：0535-6699884                      客服电话：4008-311-777                      网址：www.yantaibank.net       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）      公司              东二路 70 号                      办公地址：上海市黄浦区中山                      东二路 70 号                      法定代表东说念主：徐力                      接洽东说念主：施传荣                      接洽电话：021-61899110                      客 服 电 话 ： 021-962999 、                      网址：www.shrcb.com                      号                      办公地址：南京市中华路 26                      号                      法定代表东说念主：夏平                      接洽东说念主：张洪玮                      电话：025-58587036                      客服电话：95319                      网址：www.jsbchina.cn                      路 21 号                      办公地址：东莞市莞城区体育                      路 21 号                      法定代表：卢国锋                      接洽东说念主：朱杰霞                      接洽电话：0769-27239605                      客服电话：956033                      网址：www.dongguanbank.cn                      区秦岭路 6 号                      办公地址：山东省青岛市崂山                      区秦岭路 6 号                      法定代表东说念主：景在伦                      接洽东说念主：陈界交                      接洽电话：0832-68629956                      客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ；                      （天下）400-66-96588                      网址：www.qdccb.com                      区宁南南路 700 号                      办公地址：浙江省宁波市鄞州                      区宁东路 345 号                      法定代表东说念主：陆华裕                      接洽东说念主：胡技勋                      接洽电话：0574-89068340       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      客服电话：95574                      网址：www.nbcb.com.cn                      路 288 号                      办公地址：南京市玄武区中山                      路 288 号                      法定代表东说念主：胡升荣                      接洽东说念主：徐冬琴                      接洽电话：025-86776744                      客服电话：95302                      网址：www.njcb.com.cn                      路 336 号                      办公地址：山东省临沂市兰山                      区北京路 37 号                      法定代表东说念主：钱进                      接洽东说念主：田宇                      接洽电话：0539-8160669                      客服电话：400-699-6588                      网址：www.lsbchina.com                      办公地址：武汉市江汉区树立                      正途 933 号武汉生意银行大                      厦                      法定代表东说念主：刘波                      接洽东说念主：张晓欢                      接洽电话：027-82656924                      传真：027-82656099                      客服电话：96558（武汉）、                      网址：www.hkbchina.com      份有限公司           民中路 66 号                      办公地址：张家港市杨舍镇东说念主                      民中路 66 号                      法定代表东说念主：季颖                      接洽东说念主：朱芳                      接洽电话：0512-56968212                      客服电话：0512-96065                      网址：www.zrcbank.com                      区会展路 1316 号                      办公地址：浙江省温州市鹿城       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      区会展路 1316 号                      法定代表东说念主：陈宏强                      接洽东说念主：蔡鹏                      接洽电话：0577-88997296                      客服电话：0577-96699                      网址：http://www.wzbank.cn                      门街 6 号                      办公地址：重庆市江北区永平                      门街 6 号                      法定代表东说念主：林军                      接洽东说念主：陈郅骁                      电话：023-63367180                      传真：023-63792412                      客服电话：956023                      网址：www.cqcbank.com      公司              街说念海旺社区海秀路 2028 号                      农商银行大厦                      办公地址：深圳市宝安区新安                      街说念海旺社区海秀路 2028 号                      农商银行大厦                      法定代表东说念主：李光安                      接洽东说念主：沈念念敏                      接洽电话：0755－25188098                      传真：0755-25188785                      客服电话：4001961200                      网址：www.4001961200.com      公司              区鸿福东路 2 号                      办公地址：东莞市东城区鸿福                      东路 2 号东莞农商银行大厦                      法定代表东说念主：王耀球                      接洽东说念主：洪晓琳                      电话：0769-22866143                      传真：0769-22866282                      客服电话：0769-961122                      网址：www.drcbank.com                      江街 888 号                      办公地址：哈尔滨市说念里区上                      江街 888 号                      法定代表东说念主：邓新权                      接洽东说念主：徐静       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      电话：0451-87792591                      传真：0451-87792682                      客 服 电 话 ： 95537      ，                      网址：www.hrbb.com.cn                      说念 599 号                      办公地址：乌鲁木都市会展大                      说念 599 号                      法定代表东说念主：任念念宇                      接洽东说念主：王小培、杜轩                      电 话 ： 0991-4500319 、                      传真：0991-4500319                      客服电话：0991-96518                      网址：www.uccb.com.cn                      东路 30 号广州银行大厦                      办公地址：广州市河汉区珠江                      东路 30 号广州银行大厦                      法定代表东说念主：丘斌                      接洽东说念主：蒋伟                      电话：020-22386433                      传真：020-28302021                      客服电话：020-96699                      网址：www.gzcb.com.cn                      街 28 号                      办公地址：石家庄市祥瑞北大                      街 28 号                      法定代表东说念主：梅爱斌                      接洽东说念主：李博                      电话：0311-88627587                      传真：0311-88627027                      客服电话：400-612-9999                      网址：www.hebbank.com                      路 88 号天安国际大厦                      办公地址：大连市中山区中山                      路 88 号天安国际大厦                      法定代表东说念主：崔磊                      接洽东说念主：卜书慧                      电话：0411-82311936                      传真：0411-82311731       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      客服电话：400-664-0099                      网址：www.bankofdl.com                      办公地址：合肥市安庆路 79                      号天徽大厦 A 座                      法定代表东说念主：李宏鸣                      接洽东说念主：叶卓伟                      电话：0551-62667635                      传真：0551-62667684                      客服电话：4008896588(安徽                      省外)、96588(安徽省内)                      网址：www.hsbank.com.cn      有限公司            德和居委会拥翠路 2 号                      办公地址：佛山市顺德区大良                      德和居委会拥翠路 2 号                      法定代表东说念主：李宜心                      接洽东说念主：陈素莹                      电话：0757-22385879                      传真：0757-22388777                      客服电话：0757-22223388                      网址：www.sdebank.com                      路 15 号                      办公地址：天津市河西区友谊                      路 15 号                      法定代表东说念主：孙利国                      接洽东说念主：刘凤伟                      电话：022-28405728                      传真：022-28405728                      客服电话：4006-956056                      网址：www.bankoftianjin.com                      路 1388 号                      办公地址：浙江省金华市丹溪                      路 1388 号                      法定代表东说念主：裘豪                      接洽东说念主：王贤慧                      电话：0579-82199570                      传真：0579-82178321                      客服电话：400-711-6668                      网址：www.jhccb.com.cn       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）      公司              新城中原路 1 号                      办公地址：广州市河汉区珠江                      新城中原路 1 号                      法定代表东说念主：王继康                      接洽东说念主：刘强                      电话：020-22389067                      传真：020-22389031                      客服电话：95313                      网址：www.grcbank.com                      九洲正途东 1346 号                      办公地址：广东省珠海市吉大                      九洲正途东 1346 号                      法定代表东说念主：宗少俊                      接洽东说念主：李阳                      电话：96588(广东省外加拨                      传真：0                      客服电话：96588(广东省外加                      拨 0756)，4008800338                      网址：www.crbank.com.cn      有限公司            中路 9 号                      办公地址：常州市武进区延政                      中路 9 号                      法定代表东说念主：陆晨曦                      接洽东说念主：李仙 任宇翔                      电话：0519-80585939                      传真：0519-89995170                      客服电话：96005                      网址：www.jnbank.com.cn                      湖大路 1817 号                      办公地址：吉林省长春市东南                      湖大路 1817 号                      法定代表东说念主：秦季章                      接洽东说念主：孟明                      电话：0431-84992680                      传真：0431-84992680                      客服电话：400-88-96666(全                      国)，96666(吉林省)                      网址：www.jlbank.com.cn      有限公司            99 号       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      办公地址：杭州市开国中路                      法定代表东说念主：张海林                      接洽东说念主：吴徐立                      电话：0571-87910313                      传真：0571-86415596                      客服电话：96596                      网址：www.urcb.com                      区滨江中路一段 97 号 26 栋                      办公地址：四川省成都市锦江                      区下东大街 258 号                      法定代表东说念主：邢敏                      接洽东说念主：卢菁菁                      电话：028-67678865                      客服电话：400-16-96869                      网址：www.tf.cn                      办公地址：厦门市湖滨北路                      法定代表东说念主：吴世群                      接洽东说念主：孙瑜                      电话：0592-5310251                      传真：0592-5373973                      客服电话：400-858-8888                      网         址          ：                      www.xmbankonline.com      司               办公地址：济南市经十路奥体                      金融中心 d 栋                      法定代表东说念主：谭先国                      接洽东说念主：武芳                      电话：0531-68978175                      传真：0531-68978176 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                     电话：029-88992881                      传真：029-88992891                      客服电话：4008696779                      网址：www.xacbank.com                      贸易试验区苏州片区苏州工                      业园区钟园路 728 号                      办公地址：中国（江苏）摆脱                      贸易试验区苏州片区苏州工                      业园区钟园路 728 号                      法定代表东说念主：崔庆军                      接洽东说念主：吴骏                      电话：0512-69868373                      传真：0512-69868373                      客服电话：96067                      网址：www.suzhoubank.com                      区长风街 59 号                      办公地址：山西省太原市小店                      区长风街 59 号                      法定代表东说念主：阎俊生                      接洽东说念主：卫奕信       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      电话：0351-6819926                      传真：0351-6819926                      客服电话：9510-5588                      网址：www.jshbank.com                      区湘江中路二段 210 号                      办公地址：湖南省长沙市天心                      区湘江中路二段 210 号                      法定代表东说念主：黄卫忠                      接洽东说念主：闾娇蓉                      电话：0731-89828182                      传真：0731- 89828806                      客服电话：0731-96599                      网            址            ：                      http://www.hunan-bank.com                      里区友谊路 436 号                      办公地址：黑龙江哈尔滨市说念                      里区友谊路 436 号                      法定代表东说念主：张建辉                      接洽东说念主：闫勇                      电话：0451-85706107                      传真：0451-85706036                      客服电话：4006458888                      网址：www.lj-bank.com                      纪正途 7 号                      办公地址：北京市西城区金融                      街1号B座                      法定代表东说念主： 闫宏                      接洽东说念主： 张碧华                      电话：010-89026813                      传真：010-89025421                      客服电话：4006696569                      网址：www.klb.cn                      北路 8 号                      办公地址：桂林市临桂区公园                      北路 8 号                      法定代表东说念主： 吴东                      接洽东说念主： 李雨珊                      电话：0773-3876895                      传真：0773-3851691                      客服电话：400-86-96299       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      网址：www.guilinbank.com.cn                      区泉泰路 266 号                      办公地址：福建省泉州市丰泽                      区泉泰路 266 号                      法定代表东说念主：林阳发                      接洽东说念主：骆剑峰                      电话：0595-22551071                      传真：0595-22578871                      客服电话：96312                      网            址           ：                      http://www.qzccbank.com/      公司              区科华中路 88 号                      办公地址：四川省成都市武侯                      区科华中路 88 号                      法定代表东说念主：黄建军                      接洽东说念主：杨琪                      电话：028-85315412                      传真：028-85190961                      客服电话：95392                      网址:http://www.cdrcb.com/                      业开导区高新四路 13 号 1 幢                      办公地址：西安市高新时期产                      业开导区高新四路 13 号                      法定代表东说念主：张全明                      接洽东说念主： 闫石                      传真：029-88609566                      客 服 电 话 ： (029)96669 、                      网址：www.ccabchina.com                      新区科技路 68 号                      办公地址：辽宁省锦州市松山                      新区科技路 68 号                      法定代表东说念主：魏学坤                      接洽东说念主：吴舒钰                      电话：0416-4516095                      传真：0416-3220186                      客服电话：400-66-96178                      网址：www.jinzhoubank.com       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）      有限公司            南街说念伯乐西路 99 号                      办公地址：浙江省乐清市城南                      街说念伯乐西路 99 号                      法定代表东说念主： 黄定表                      接洽东说念主： 金晓娇                      电话：0577-62557067                      传真：0577-62550848                      客服电话：4008896596      公司              区南官正途 188 号                      办公地址：浙江省杭州市上城                      区望江东路 59 号                      法定代表东说念主：王钧                      接洽东说念主：刘苗                      电话：18701965080                      传真：0571-87788818                      客服电话：400-88-96575                      网址：www.zjtlcb.com      股份有限公司          区南苑街说念南大街 72 号                      办公地址：浙江省杭州市临平                      区南苑街说念南大街 72 号                      法定代表东说念主：朱晓龙                      接洽东说念主：蔡亮                      电话：0571-86175625                      传真：0571-86137150                      客服电话：96596，4008896596                      网址：www.yhrcb.com      有限公司            街说念依江路 501 号第 1 幢                      办公地址：杭州市富阳区鹿山                      街说念依江路 501 号第 1 幢                      法定代表东说念主：丁松茂                      接洽东说念主：陈硕                      电话：0571-63280253                      传真：0571-63360418                      客服电话：4008896596                      网址：www.fyrcbk.com                      区金晶正途 105 号                      办公地址：山东省淄博市张店                      区金晶正途 105 号                      法定代表东说念主：杲传勇                      接洽东说念主：焦浦       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      电话：0533-2178888-9907                      传真：0533-6120373                      客服电话：96588                      网址：www.qsbank.cc                      新区 CBD 商务外环路 23 号                      中科金座大厦                      办公地址：河南省郑州市郑东                      新区 CBD 商务外环路 23 号                      中科金座大厦                      法定代表东说念主：郭浩                      接洽东说念主：田力源                      电话：0371-61910219                      客服电话：95186                      网址：www.zybank.com.cn      有限公司            路 258 号                      办公地址：杭州市萧山区东说念主民                      路 258 号                      法定代表东说念主：林时益                      接洽东说念主：朱光锋                      电话：0571-82739513                      传真：0571-82739513                      客服电话：96596                      网            址          ：                      http://www.zjxsbank.com 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                              号                               办公地址：上海市浦东新区长                               柳路 36 号                               法定代表东说念主：杨华辉                               接洽东说念主：乔琳雪                               接洽电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn                               中路 1012 号国信证券大厦十                               六层至二十六层                               办公地址：深圳市福田区福华                               一说念 125 号国信金融大厦                               法定代表东说念主：张纳沙                               接洽东说念主：于智勇                               电话：0755-82130833                               客服电话：95536                               网址：www.guosen.com.cn                               街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                               办公地址：北京市丰台区西营                               街 8 号院 1 号楼青海金融大                               厦                               法定代表东说念主：王晟                               接洽东说念主：辛国政                               接洽电话：010-80928123                               客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                               网址：www.chinastock.com.cn      南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                     贸易试验区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南京                     西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东说念主：朱健                     接洽东说念主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     路 86 号                     办公地址：山东省济南市市中                     区经七路 86 号                     法定代表东说念主：王洪                     接洽东说念主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市广东路 689                     号                     法定代表东说念主：周杰                     电话：021－23219000                     传真：021-23219100                     接洽东说念主：李笑鸣                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市晨曦区景辉                     街 16 号院 1 号楼泰康集团大                     厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     接洽东说念主：谢怡然                     接洽电话：010-86451810                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     广州常识城起飞一街 2 号 618                     室                     办公地址：广州市河汉区马场                     路 26 号广发证券大厦                     法定代表东说念主：林传辉                     接洽东说念主：黄岚       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      街说念金田路 2026 号能源大厦                      南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福田                      街说念金田路 2026 号能源大厦                      南塔楼 10-19 层                      法定代表东说念主：张巍                      接洽东说念主:纪毓灵                      接洽电话:0755-83516289                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      街说念福华一说念 111 号                      办公地址：深圳市福田区福华                      一说念 111 号招商证券大厦 24                      楼                      法定代表东说念主：霍达                      接洽东说念主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      区中心三路 8 号超卓时间广                      场（二期）北座                      办公地址：北京市晨曦区亮马                      桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东说念主：张佑君                      接洽东说念主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长乐                      路 989 号世纪商贸广场 45 层                      法定代表东说念主：杨周至                      接洽东说念主：陈宇                      电话：021-33388999                      传真：021-33388224                      客服电话：95523、4008895523       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东说念主:刘秋明                      接洽东说念主:郁疆                      接洽电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      路与福中路交壤处荣超商务                      中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                      层 01、02、03、05、11、12、                      办公地址：深圳市福田区益田                      路 6003 号荣超商务中心 A 栋                      第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      接洽东说念主：万玉琳                      接洽电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                      网址：www.ciccwm.com                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      办公地址：新疆乌鲁木都市高                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      法定代表东说念主：王献军                      接洽东说念主：梁丽                      接洽电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      办公地址：湖南省长沙市天心       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      法定代表东说念主：高振营                      接洽东说念主：江恩前                      接洽电话：021-50295432                      客服电话：95351                      网址：www.xcsc.com                      街说念福华一说念 119 号安信金                      融大厦                      办公地址：深圳市福田区福田                      街说念福华一说念 119 号安信金                      融大厦                      法定代表东说念主：段文务                      接洽东说念主：陈剑虹                      接洽电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网            址             ：                      http://www.essence.com.cn/      司               路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东海                      西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      接洽东说念主：赵如意                      接洽电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      城中路 200 号中银大厦 39F                      法定代表东说念主：宁敏                      接洽东说念主：初晓                      接洽电话：021-20328755                      客服电话：4006208888                      网址：www.bocichina.com                      城区闹市口大街 9 号院 1 号                      楼                      法定代表东说念主：祝瑞敏                      接洽东说念主：苏爱静                      接洽电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      贸易试验区浦明路 8 号                      办公地址：中国（上海）摆脱                      贸易试验区浦明路 8 号                      法定代表东说念主：景忠                      接洽东说念主：曹宇鑫                      接洽电话：021-80508504                      客服电话：95376                      网址：www.mszq.com                      层-29 层                      办公地址：上海市中山南路                      层、25-29 层、32 层、36 层、                      法定代表东说念主：潘鑫军                      接洽东说念主：胡月茹                      接洽电话：021-63325888                      客服电话：95503                      网址：www.dfzq.com.cn                      庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市晨曦区晨曦                      门北大街 18 号中国东说念主保寿险                      大厦 12-18 层                      法定代表东说念主：张海文                      基金业务接洽东说念主：孙燕波                      接洽电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      办公地址：四川省成都市高新                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      法定代表东说念主：杨炯洋                      接洽东说念主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      区淮海路 88 号                      法定代表东说念主：金才玖                      接洽东说念主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客 服 电 话 ： 95579    或                      网址：www.95579.com                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东说念主：李福春                      接洽东说念主:安岩岩                      接洽电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn                      中路 213 号 7 楼                      办公地址：上海市黄浦区四川                      中路 213 号久事商务大厦 7                      楼                      法定代表东说念主：何伟                      接洽东说念主：邵珍珍                      接洽电话：021-53686888                      传真：021-53686100-7008                      客服电话：4008918918                      网址：www.shzq.com                      香坊区赣水路 56 号                      办公地址：黑龙江省哈尔滨市                      松北区立异三路 833 号                      法定代表东说念主：赵洪波                      接洽东说念主：王金娇                      电话：18845074611                      传真：0451-82337279                      客服电话：956007                      网址：www.jhzq.com.cn                      太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                      办公地址：江苏省无锡滨湖区                      太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                      法定代表东说念主:葛小波                      接洽东说念主:郭逸斐       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      接洽电话:0510-82832051                      客服电话:95570                      网址:www.glsc.com.cn                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      接洽东说念主:彭淑娴                      接洽电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn                      发区第二大街 42 号写字楼                      办公地址：天津市南开区宾水                      西说念 8 号                      法定代表东说念主：安志勇                      接洽东说念主:王星                      电话：022-28451922                      传真：022-28451892                      客服电话：956066                      网址：www.ewww.com.cn                      金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                      办公地址：深圳市福田中心区                      金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                      法定代表东说念主：何之江                      接洽东说念主:王阳                      接洽电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      门南大街 3 号国华投资大厦                      办公地址：北京市东城区东直                      门南大街 3 号国华投资大厦                      法定代表东说念主：翁振杰                      接洽东说念主：张晖                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      网址：www.guodu.com                      街5号                      办公地址：苏州工业园区星阳                      街5号                      法定代表东说念主：范力                      接洽东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      正途 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临江                      正途 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      接洽东说念主：何雯                      接洽电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      柳梧新区国际总部城 3 幢 1                      单元 5-5                      办公地址：深圳市南山区深南                      正途 9688 号华润置地大厦 C                      座 31-33 层                      法东说念主代表：林立                      接洽东说念主：贾士杰                      接洽电话：0755-82707888                      客服电话:400-188-3888                      网址:www.chinalin.com                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东说念主：李剑锋                      接洽东说念主：曹梦媛                      接洽电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      文化新区天鹅湖路 198 号                      办公地址：安徽省合肥市政务                      文化新区天鹅湖路 198 号财                      智中心 B1 座                      法定代表东说念主：章宏韬                      接洽东说念主：范超                      接洽电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      路 201 号浙商证券大楼                      法定代表东说念主：吴承根                      接洽东说念主：夏帆                      电话：0571-87901139                      客服电话：95345                      网址：www.stocke.com.cn                      贸易试验区浦电路 370 号 2、                      办公地址：中国（上海）摆脱 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                     办公地址：上海市浦东新区滨                      江正途 5129 号陆家嘴滨江中                      心 N1 座                      法定代表东说念主：苏军良                      接洽东说念主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      路 1777 号海信南边大厦 21、                      办公地址：深圳市南山区创业                      路 1777 号海信南边大厦 21、                      法定代表东说念主：李永湖                      接洽电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      路 13 号                      办公地址：广东省深圳市福田                      区竹子林四路光大银行大厦                      法定代表东说念主：何春梅                      接洽东说念主：牛孟宇                      电话：0755-83709350                      传真：0755-83704850                      客服电话：95563                      网址：http://www.ghzq.com.cn                      务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区商                      务外环路 10 号 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                     金融中心 N1 栋 7 层                      法定代表东说念主：武晓春                      接洽东说念主：王芙佳                      电话：021-68761616                      传真：021-68767032                      客服电话：4008888128                      网址：www.tebon.com.cn                      红谷中正途 1619 号国际金融                      大厦 A 座 41 楼                      办公地址：北京市晨曦区望京                      东园四区 2 号 中航老本大厦                      法定代表东说念主：戚侠                      接洽东说念主：孙健                      电话：010-59562532       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      传真：010-59562532                      客服电话：95335                      网址：http://www.avicsec.com/                      路 18 号                      办公地址：安徽省合肥市梅山                      路 18 号安徽国际金融中心 A                      座国元证券                      法定代表东说念主：沈和付                      接洽东说念主：杨依宁                      接洽电话：0551-62201730                      客服电话：95578                      网址：www.gyzq.com.cn                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中正途 1115 号北                      京银行大楼                      法定代表东说念主:徐丽峰                      接洽东说念主:占文驰                      接洽电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                      办公地址：北京市开国门外大                      街 1 号国贸 2 座                      接洽东说念主：刘澜                      接洽电话：010-65051166                      客服电话：400-820-9068                      网址：www.cicc.com.cn                      区迎宾街 15 号桐城中央 21                      层                      办公地址：山西省太原市小店                      区长治路 111 号山西世贸中                      心 A 座 F12、F13                      法定代表东说念主：董祥                      接洽东说念主：薛津                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网         址     ：       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      http://www.dtsbc.com.cn                      区湘江中路二段 36 号华远华                      中心 4、5 号楼 3701-3717                      办公地址：北京市晨曦区北四                      环中路盘古大不雅 A 座 40 层                      法定代表东说念主：施华                      接洽东说念主：胡创                      接洽电话：010-59355997                      客服电话：95571                      网址：www.foundersc.com                      区天目山路 198 号财通双冠                      大厦西楼                      办公地址：浙江省杭州市西湖                      区天目山路 198 号财通双冠                      大厦西楼                      法定代表东说念主：章启诚                      接洽东说念主：蔡驰宙                      接洽电话：0571-87821867                      客     服     电     话 ：                      网址：www.ctsec.com                      街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东新                      街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东说念主：徐朝日                      接洽东说念主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网            址            ： 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                     接洽东说念主：王凯伦                      接洽电话：15221037910                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      区茶子山路 112 号滨江金融                      中心 T2 栋（B 座）26 层                      办公地址：长沙市芙蓉中路二                      段 80 号顺天堂际金钱中心 26                      楼                      法定代表东说念主：刘宛晨                      接洽东说念主：郭静                      接洽电话：0731-84403347                      客服电话： 95317                      网                      址:https://stock.hnchasing.com                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公生意空洞楼                      办公地址：内蒙古呼和浩特市                      新城区海拉尔东街满世尚都       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      办公生意空洞楼                      法定代表东说念主：祝艳辉                      接洽东说念主：熊丽                      客服电话：956088                      网址：www.cnht.com.cn                      西路 638 号兰州金钱中心 21                      楼                      办公地址：兰州市城关区东岗 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                     层、12 层                      办公地址：辽宁省大连市沙河                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      法定代表东说念主：郭岩                      接洽东说念主：谢立军                      电话：0411-39991807                      传真：0411-39991833                      客服电话：4008-169-169                      网址：www.daton.com.cn                      正途 60 号开导区控股中心 19、                       办公地址：广州市黄埔区科                      学正途 60 号开导区控股中心                       法定代表东说念主：严亦斌       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       接洽东说念主：彭莲                       接洽电话：020-81007761                       客服电话：95564                       公      司    网      址 ：                      http://www.ykzq.com                      大街 5 号（新隆重厦）12、15                      层                      办公地址：北京市西城区金融                      大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15、                      北京市西城区金融大街 9 号                      金融街中心 17、18 层                      北京市西城区金融大街乙 9 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                     法定代表东说念主：其实                      接洽东说念主：潘世友                      电话：021-54509977       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      公司              路 11 号西楼 6 层 604、607                      办公地址：北京晨曦区北四环                      中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                      接洽东说念主：武文佳                      电话：010-59601338                      客服电话：4008188000                      网址：www.myfund.com      司               西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五常                      街说念同顺街 18 号 同花顺大                      楼4层                      法定代表东说念主：吴强                      接洽东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com                      东园四区 2 号楼 10 层 1001                      号 04 室                      办公地址：北京市晨曦区望京                      中航老本大厦 10 层                      法定代表东说念主：聂婉君                      客服电话：400-012-5899                      接洽东说念主：李艳                      接洽电话：010-59497361                      传真：010-64788016                      公司网站：www.zscffund.com                      大街 22 号泛利大厦 10 层                      办公地址：北京市晨曦区朝外                      大街 22 号泛利大厦 10 层                      法定代表东说念主：章知方                      接洽东说念主：陈慧慧                      电话：010-85657353                      传真：010-65884788                      客服电话：4009200022        南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       网址：licaike.hexun.com       限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路 118 号 24 层 2405、2406                       法定代表东说念主：胡雄征                       接洽东说念主： 魏晨                       电话：13260309352                       客服电话：4006099200                       网址：www.yixinfund.com                       区树立路 9 号高地中心 1101 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                      纸坊东街 2 号                       经济日报社空洞楼 A 座 712                       室                       法定代表东说念主：梁蓉                       接洽东说念主：魏素清                       电话：010-66154828-8006                       传真：010-63583991                       客服电话：010-66154828                       网址：www.5irich.com                       易试验区银城中路 8 号 402                       室                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 8 号 4 楼                       法定代表东说念主：巩巧丽                       接洽东说念主：刘晖                       电话：021-60206991                       传真：021-80133413                       客服电话：400-808-1016        南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       网址：www.fundhaiyin.com       司               路 428 路 1 号楼 10-11 层                       办公地址：上海浦东杨高南路                       法定代表东说念主： 申健                       接洽东说念主：张蜓                       电话：021-20219988（35374）                       传真：021-20219923                       客服电话：021-20292031                       网址：http://www.wg.com.cn                       路 900 弄 15 号 526 室                       办公地址：上海市虹口区临潼                       路 188 号                       法定代表东说念主：尹彬彬                       接洽东说念主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网            址           ：                       http://www.66liantai.com                       贸易试验区临港新片区海基                       六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大                       名路 1098 号浦江国际金融广                       场 53 层                       法定代表东说念主：李兴春                       接洽东说念主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn                       南路 100 号 19 层                       上海市黄浦区中山南路 100                       号金外滩国际广场 19 楼                       法定代表东说念主： 金佶                       接洽东说念主： 陈云卉                       电话：021-33323999                       传真：021-33323837                       客服电话：400-821-3999                       网址：www.hotjijin.com/        南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       江说念 2 号第一广场 1501-1502                       室                       办公地址： 厦门市念念明区鹭                       江说念 2 号第一广场 1501-1502                       室                       法定代表东说念主：林劲                       接洽东说念主：梁云波                       电话：0592-3122757                       传真：0592-3122701                       客服电话：400-6533-789                       网址：www.xds.com.cn       司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                       元                       办公地址：上海市浦东新区陆                       家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东说念主：王之光                       接洽东说念主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       环北路 17 号 10 层 1015 室                       办公地址：北京市晨曦区东三                       环北路 17 号恒安大厦 10 层                       法定代表东说念主：何静                       接洽东说念主：王重阳                       电话： 010-85643600                       客服电话：400-618-0707                       网址：www.hongdianfund.com       公司              旺西路中关村软件园二期(西                       扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                       研楼 5 层 518 室                       办公地址：北京市海淀区东北                       旺西路中关村软件园二期(西                       扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                       研楼                       法定代表东说念主： 穆飞虎                       接洽东说念主：穆飞虎                       电话：010-5898 2465                       传真：010-6267 6582        南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       客服电话：010-6267 5369                       网址：www.xincai.com                       岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅江                       中路 688 号保利国际广场北                       塔 33 层                       法定代表东说念主：肖雯                       接洽东说念主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn                       街说念岗厦社区金田路 3088 号                       中洲大厦 3203A 单元                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念岗厦社区金田路 3088 号                       中洲大厦 3203A 单元                       法定代表东说念主：刘鹏宇                       接洽东说念主：刘勇                       电话：0755-83999907-8814                       传真：0755-83999926                       客服电话：0755-83999907                       网址：www.fujifund.cn       公司              南路 765 号 602-115 室                       办公地址：上海市黄浦区延安                       东路 1 号凯石大厦 4 楼                       法定代表东说念主： 陈继武                       接洽东说念主：高皓辉                       电话：021-63333389-230                       传真：021-63333390                       客服电话：4006-433-389                       网          址         ：                       www.vstonewealth.com       限公司             阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                       办公地址： 北京市晨曦区太                       阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                       法定代表东说念主： 杨健                       接洽东说念主：李海燕        南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       电话：010-65309516                       传真：010-65330699                       客服电话：400-673-7010                       网             址            ：                       http://www.jianfortune.com       限公司             头 1 号 2 号楼 2-45 室                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 A 座 5 层                       法定代表东说念主：钱昊旻                       接洽东说念主： 沈晨                       电话：13522015622                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com       限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                       办公地址：北京市晨曦区霄云                       路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                       法定代表东说念主： 都凌峰                       接洽东说念主：阮志凌                       电话：010-82050520                       传真：010-82086110                       客服电话：400-158-5050                       网址：www.9ifund.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东说念主：王伟刚                       接洽东说念主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       宁正途 1-5 号                       办公地址：南京市玄武区苏宁                       正途 1-5 号                       法定代表东说念主： 王锋                       接洽东说念主： 冯鹏鹏        南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       电话：025-66996699-887226                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com       公司              街口外大街 28 号 C 座六层                       办公地址：北京市晨曦区望京                       东园四区浦项中心 B 座 19 层                       法定代表东说念主： 都剑辉                       接洽东说念主：姜英华                       电话：4006167531                       传真：010-82055860                       客服电话：4006167531                       网址：www.niuniufund.com                       由贸易试验区福山路 33 号 11                       楼B座                       办公地址： 上海市浦东新区                       浦明路 1500 号万得大厦 11                       楼                       法定代表东说念主：简梦雯                       接洽东说念主：董怡芳                       电话：021-50712782                       传真：021-50710161                       客服电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn                       路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                       室                       办公地址：北京市晨曦区创远                       路 34 号院融新科技中心 C 座                       法定代表东说念主：李楠                       接洽东说念主：武安广                       电话：010-61840688 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                      平房 157                       办公地址：      北京市通州区                       亦庄经济时期开导区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东说念主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com       公司              名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                       法定代表东说念主：毛淮平                       接洽东说念主：仲秋玥                       电话：010-88066632                       传真：010-88066552                       客服电话：400-817-5666                       网址：www.amcfortune.com                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       办公地址：郑州市郑东新区东                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       法定代表东说念主：温丽燕                       接洽东说念主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       法定代表东说念主：樊怀东        南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       客服电话：4000-899-100                       网            址           ：                       http://www.yibaijin.com/       司               作区前湾一说念 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                       楼                       法定代表东说念主：刘明军                       接洽东说念主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com       司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                       层 103 室                       法定代表东说念主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西北                       旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构接洽东说念主：林天赐                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网          址          ：                       www.duxiaomanfund.com       公司              开导区古檀正途 47 号                       办公地址：南京市饱读楼区中山                       北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                       室                       法定代表东说念主：吴言林                       接洽东说念主：张竞妍                       电话：025-66046166-849                       传真: 025-56878016                       客户服务电话：025-66046166                       网址：www.huilinbd.com                       金融大街 16 号                       办公地址：中国北京市西城区                       金融大街 16 号                          南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                                         法定代表东说念主：王滨                                         接洽东说念主：秦泽伟                                         电话：010-63631539                                         客服电话：95519                                         网址：www.e-chinalife.com                                         路乙 118 号 10 层 1206                                         办公地址：北京市晨曦区开国                                         路乙 118 号 10 层 1206                                         邮编：100020                                         法定代表东说念主：彭浩                                         接洽东说念主：孙小梦                                         电话：18339217746                                         客服电话：400-004-8821                                         网址：www.taixincf.com                         公司              由贸易试验区陆家嘴环路                                         办公地址： 上海市虹口区公                                         平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                         法定代表东说念主： 许欣                                         接洽东说念主： 刘弘义                                         电话：021-68609600-5980                                         传真：021-35073616                                         客服电话：021-68609700                                         网址：www.qiangungun.com   称号：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   接洽东说念主：古和鹏   称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏                      南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）  电话：(0755)88604192  传真：(0755)36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称号：普华永说念中天管帐师事务所（迥殊普通合伙）  住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  引申事务合伙东说念主：李丹  接洽东说念主：吴玲玮  接洽电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                        南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）             §6 基金的历史沿革与基金合同的成效    本基金由南边保本混杂型证券投资基金转型而来。    南边保本混杂型证券投资基金为契约型洞开式证券投资基金，经中国证券监督不停委员 会《对于核准南边保本混杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可2011524 号）核准募 集，基金不停东说念主为南边基金不停股份有限公司，基金托管东说念主为中国农业银行股份有限公司。    南边保本混杂型证券投资基金于 2011 年 5 月 27 日至 2011 年 6 月 16 日进行召募，并于 年 6 月 23 日（2014 年 6 月 21 日、22 日为非劳动日），第二个保本期自 2014 年 7 月 11 日 至 2017 年 7 月 11 日。南边保本混杂型证券投资基金第二个保本期于 2017 年 7 月 11 日到期， 由于不相宜保本基金存续条件，将按照本基金基金合同的约定转型为非保本的混杂型基金， 称号相应变更为“南边均衡配置混杂型证券投资基金”。    南边保本混杂型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后 3 个劳动 日（含第 3 个劳动日），即自 2017 年 7 月 11 日（含）起至 2017 年 7 月 14 日（含）止。 自 2017 年 7 月 15 日南边保本混杂型证券投资基金隆重转型为南边均衡配置混杂型证券投资 基金，转型后的《南边均衡配置混杂型证券投资基金基金合同》自该日起成效。    《基金合同》成效后，荟萃 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东说念主应当在依期讲演中赐与袒露；荟萃 60 个劳动日 出现前述情形的，基金不停东说念主应当向中国证监会讲演并暴虐搞定决策，如调遣运作方式、与 其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。                    南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §7 基金份额的申购和赎回   本基金的销售机构包括基金不停东说念主和基金不停东说念主寄托的代销机构。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金不停东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时辰为证券交易所交易时辰。 但基金不停东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或《基金合同》的轨则公告暂停申购、赎回 时除外。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他迥殊情况，基金不停东说念主将视 情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的有 关轨则在指定媒介上公告。   基金不停东说念主自基金合同成效之日起不逾越三个月滥觞办理申购，具体业务办理时辰在申 购滥觞公告中轨则。   基金不停东说念主自基金合同成效之日起不逾越三个月滥觞办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回滥觞公告中轨则。   本基金已于 2017 年 7 月 24 日洞开日常申购和赎回业务。   基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰暴虐申购、赎回或调遣肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 为基准进行诡计；                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 在该销售机构托管的基金份额进行处理； 东说念主必须在新法律解释滥觞实施前按照《信息袒露办法》的联系轨则在指定媒介公告；   基金投资东说念主必须根据销售机构轨则的法度，在洞开日的具体业务办理时辰内暴虐申购或 赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，不然所提交的申购肯求无效。投资东说念主 在提交赎回肯求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求无效。   T 日轨则时辰受理的肯求，平常情况下，登记机构在 T+1 日内（包括该日）为投资东说念主对 该交易的灵验性进行阐发，基金投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售 机构轨则的其他方式查询肯求的阐发情况。投资东说念主应实时向销售机构或以销售机构轨则的其 他方式查询申购与赎回的成交情况。   销售机构对申购肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表销售机构如实接收到申 购肯求。申购的阐发以登记机构或基金不停东说念主的阐发结果为准。   申购采纳全额缴款方式，若申购资金在轨则时辰内未全额到账则申购不胜利。若申购不 胜利或无效，基金不停东说念主或基金不停东说念主指定的代销机构将基金投资东说念主已缴付的申购款项本金 退还给投资东说念主。   基金投资东说念主赎回肯求胜利后，基金不停东说念主将通过登记机构过头联系销售机构在 T＋7 日 (包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》联系条 款处理。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需除名销售机构的联系轨则。本基金单笔赎回肯求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需除名销售机构的联系轨则；                          南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 另有轨则的除外； 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告； 赎回的份额的数目限制，基金不停东说念主必须在诊治成效前依照《信息袒露办法》的联系轨则在 指定媒介公告。           申购金额(M/万）               申购费率               M              M≥500              1000 元/笔 示（其中 1 年指 365 天）：            肯求份额持无意辰（N）                赎回费率            N＜7 日                      1.50            N≥1 年                      0.00   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。                          南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 定。基金不停东说念主不错根据《基金合同》的联系约定诊治费率或收费方式，基金不停东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息袒露办法》的联系轨则在指定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系法律解释和历程详见基金不停东说念主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或文告。   本基金的申购金额包括净申购金额和申购用度。   （1）基金申购份额的诡计：   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例 2：某投资者投资 10 万元申购本基金，假定对应费率为 1.5%，申购当日基金份额净 值为 1.1800 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 =98,522.17/1.1800= 83,493.36 份   （1）本基金赎回金额的诡计公式为：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例 3、某投资者赎回本基金 10 万份基金份额，持有三个月，赎回费率为 0.5%，假定赎 回当日基金份额净值是 1.8080 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.8080＝180,800 元   赎回用度＝180,800×0.5%＝904 元   净赎回金额＝180,800－904＝179,896 元   T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中国证监 会同意，不错稳当延伸诡计或公告。本基金基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   申购的灵验份额为按践诺阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购波及基金份额、金额的诡计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基 金财产。 益并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日（含该日）起（若该日不是证券交易所交易日， 则不予洞开）有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的注册登记手续。 迟于滥觞实施前依照《信息袒露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   发生下列情况时，基金不停东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情味 时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不停东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 例达到或者逾越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资东说念主变相规避前述 50%比例要求的 情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定暂停申购时，基 金不停东说念主应当根据联系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金不停东说念主不错采纳比例阐发等方式对该投资东说念主的申购请进行限制，基金不停东说念主有权拒却该等 全部或者部分申购肯求。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金不停东说念主应实时还原申购业务的办理。洞开期内因发生不可抗 力等原因而发生暂停申购情形的，洞开期将按因不可抗力等原因而暂停申购的时辰相应延长。   发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受基金投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 值或者无法办理赎回业务。 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情 性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不停东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回 款项。 可暂停接受投资东说念主的赎回肯求。   发生上述情形时，基金不停东说念主应在当日向中国证监会讲演，已接受的赎回肯求，基金管 理东说念主应按时足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可延期支付，若出现上述第 3、4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。投资东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤消。在 暂停赎回的情况摒除时，基金不停东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)逾越前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不停东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金不停东说念主以为有材干支付基金投资东说念主的赎回肯求时，按平常赎回程 序引申。   (2)部分顺延赎回：当基金不停东说念主以为支付基金投资东说念主的赎回肯求有困难或以为支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不停东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回肯求延期办理。对 于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎 回份额；基金投资东说念主未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。 遴荐延期赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获赎回的部分肯求将被撤消。延期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优 先权并以该洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额。如基金投资东说念主在提交赎回肯求时未 作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 50%以上的赎回肯求情形 下，基金不停东说念主不错延期办理赎回肯求。如基金不停东说念主对于其逾越基金总份额 50%以上部分 的赎回肯求实施延期办理，延期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分手脚当日灵验赎回肯求，基金不停东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额持 有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部 分赐与撤消；延期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。如投资 东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在 3 个交易日内文告基金 份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。                     南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 停公告。 最迟于重新洞开日在指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确重新洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新洞开的公告。   不停东说念主已于 2017 年 7 月 24 日起通达本基金的调遣业务，具体内容详见 2017 年 7 月 21 日发布的《南边均衡配置混杂型证券投资基金洞开日常申购、调遣及定投业务的公告》和其 他联系本基金调遣业务公告。   指基金登记机构受理继承、捐赠、司法强制引申和经登记机构认同的其它情况而产生的 非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于相宜条件 的非交易过户肯求自肯求受理日起 2 个月内办理，并按基金登记机构轨则的法度收费。基金 登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的法度收取转托管费。   如果出现基金不停东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东说念主的转托管肯求。   不停东说念主已于 2017 年 7 月 24 日起通达本基金的定投业务，具体内容详见 2017 年 7 月 21 日发布的《南边均衡配置混杂型证券投资基金洞开日常申购、调遣及定投业务的公告》和其 他联系本基金定投业务公告。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由登记机构办理。   基金登记机构只受理国度联系机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式 按照登记机构的联系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法 规、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来决定是否冻结。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不停东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交易局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 不停东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   在联系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或联系公告。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §8 基金的投资   根据对宏不雅经济局面的研究，判断经济所处的经济周期阶段、景气轮回景况和未来运行 趋势，积极把抓股票、债券等市集发展趋势，重心挖掘企业的中枢竞争力，在约束约束风险 的前提下，追求基金资产的恒久清静升值。   本基金不错投资于股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票以及 存托笔据（下同））、债券、货币市集器具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他 金融器具，但需相宜中国证监会的联系轨则。   本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托笔据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的比例范围为 证的市值不得逾越基金资产净值的 3%。   今后如法律法例或监管机构允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行稳当法度后,可 以将其纳入投资范围。   本基金将通过对老本市集发展趋势的积极把抓，扫尾主动资产配置策略，何况在资产配 置基础上，精选出具有中枢竞争力的企业进行投资。本基金债券投资将以优化流动性不停、 散布投资风险为主要方针，同期根据需要进行积极操作，以提高基金收益。   （1）资产配置策略   本基金基于宏不雅经济情况、微不雅经济要素、经济周期情况、政策局面和证券市集走势的 空洞分析，参考经济周期“投资时钟”，详情组合中的股票、债券、货币市集器具以过头他 金融器具的比例，力图在约束约束风险的前提下，提高收益。   投资时钟体现的是实体经济运行与投资策略的基本接洽。投资时钟经历零落期、复苏期、 过热期和滞涨期，并盛极必衰，相对应各时期，债券、股票、巨额商品和现款组合的阐发依 次逾越大市。投资时钟不错给咱们一个大约的资产配置周期法度。如判断经济处于零落期， 则资产类别中以债券为主。如判断经济处于复苏期，则尽量提高权益类资产的投资比例。   （2）股票投资策略                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金选股主要依托于南边基金公司的研究平台，收拢经济增长的机遇，重心挖掘企业 中枢竞争力。对于企业的中枢竞争力，重心关注以下三方面的情况：   公司不停情况：覆按不停层和董事会的治理和激励机制，这些机制是否能确看不停层以 公司利益最大化为方针；不停层是否概况约束上市公司的经营成本，灵验提高老本陈诉率， 使老本陈诉率处于行业的起原水对等。   公司财务景况：覆按上市公司的财务信息袒露的透明度，并在此基础上，对上市公司资 产欠债率、现款流量情况进行空洞分析，覆按其财务稳健景况，以及抵挡风险材干及分成派 息材干。   公司立异材干：通过上市公司研发经费占总开销用度的比例、科研东说念主员占总职工的比例 等数据，覆按上市公司的轨制立异、组织立异、业务立异、产物立异等材干，并把抓立异这 一公司发展的源能源，挖掘公司发展为联系细分行业新龙头的内在后劲。   对于经济增长的机遇，重心关注以下三方面的情况：国资整合的机遇：国务院国资委主 导下的国有老本结构的诊治，国有老本会有进有退。不管国有老本的进退，都可能给老本市 场带来惊喜，或者是短期的现款收益或者是恒久的功绩增长。   上市公司回购的机遇：上市公司回购相宜国资委对于国有企业通过增持回购股份加强对 上市公司约束力的政策导向，成心于促进公司进一步作念大作念强。上市公司回购价往往高于市 场价，对股价形成积极的支撑。   国表里收购兼并的机遇：上市公司通过收购兼并，不错连忙获取要津资源、作念大作念强。 全球经济转型，增多了上市公司收购兼并的机遇，何况视线从国内拓展到国外，将救助公司 功绩的恒久向好。   本基金将空洞分析宏不雅经济、市集环境、公司不停情况、公司财务景况、公司立异材干 以及产业结构转型的机遇，构造股票组合，并络续地进行组合的诊治，争取风险诊治后收益 的最大化。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托笔据投资策略，关注刊行东说念主联系信 息袒露情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相团结的 办法，参与存托笔据的投资，严慎决定存托笔据的权重配置和标的遴荐。   （3）债券投资策略   本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可调遣债）等。本基金将在 研究利率走势的基础上作念出最好的资产配置及风险约束。根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析和投资东说念主行动分析判断未来利率期限结构变化，并充分商量组合的流动性不停的践诺情况， 配置债券组合的久期，团结信用分析、流动性分析、税收分析等详情债券组合的类属配置。 在上述基础上利用债券订价时期，进行个券遴荐，遴荐被低估的债券进行投资。在具体投资 操作中，采纳骑乘操作、放大操作、换券操作等机动种种的操作方式，获取逾额的投资收益。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   在遴荐债券品种时，本基金空洞商量国债、金融债，企业债的收益性、流动性和风险性， 重心分析债券刊行东说念主的债信品性，包括刊行机构以及保证机构的偿债材干、财务结构与安全 性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率弧线，采纳久期模子构造最好债券期限组合， 裁减利率风险；对可转债的投资，团结对股票走势的判断，发现其套利契机，利用杠杆旨趣 以及各式养殖器具，增多盈利性、约束风险等等，以争取取得稳当的逾额收益，提高全体组 合收益率。   （4）权证投资策略   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并团结权证订价模子 寻求其合理估值水平，主要商量运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赚钱保护策略、 价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。   基金不停东说念主将充分商量权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种 与类属遴荐，严慎进行投资，追求较清静确当期收益。   （5）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不停原则，以套期保值为主要目的，采纳流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，团结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。   基金不停东说念主将充分商量股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲迥殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用， 以达到裁减投资组合的全体风险的目的。   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的功绩比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加稳当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在报中国证监 会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。   该基金为混杂型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市集基金、债券型基金，而 低于股票型基金。                    南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特色，通过散布投资裁减基金 财产的非系统性风险，保持基金组合致密的流动性。基金的投资组合将除名以下限制：    (1)本基金持有一家上市公司的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    (2)本基金不停东说念摆布理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；    (3)本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    (4)本基金不停东说念摆布理的全部基金持有的归拢权证，不得逾越该权证的 10％    (5)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的    (6)本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的    (7) 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托笔据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的比例范围为    （8）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    (9)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10％；    (10)本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    (11)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产救助证 券规模的 10％；    (12)本基金不停东说念摆布理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得超 过其各种资产救助证券统共规模的 10％；    (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资产 救助证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法度，应在评级讲演发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；    (14)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (15)在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20％；                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （16）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （17）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共(轧差诡计)应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （18）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （19）本基金不停东说念摆布理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金不停东说念摆布理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司 可通顺股票的 30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不停东说念主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （22）本基金投资存托笔据的比例限制依照内地上市交易的股票引申。   如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行稳当法度后，本基金不受上述轨则的 限制。   基金不停东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。除上述第（8）、（13）、（16）、（20）、（21）项另有约定外，由于证券 市集波动、上市公司合并或基金规模变动等基金不停东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上 述约定的比例不在限制之内，但基金不停东说念主应在 10 个交易日内进行诊治，以达到法度。法 律法例另有轨则的从其轨则。   为感触基金份额持有东说念主的正当权益，本基金遮挡从事下列行动：   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、践诺约束东说念主或者 与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱引申。联系交易必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金不停东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的颓丧董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 利益； 失当利益。   本基金不错根据联系法律法例和政策的轨则进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金不停东说念主的董事会及董事保证本讲演所载尊府不存在子虚纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带劳动。                       南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）     基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本讲演中的财务目的、净值阐发和投资组合讲演 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。     基金不停东说念主承诺以敦厚信用、勤恳尽责的原则不停和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。     基金的过往功绩并不代表其未来阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。     本投资组合讲演所载数据结果 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例       序号            表情         金额（元）                                                     （%）               其中：股票             121,447,298.33          74.42               其中：债券              34,675,301.19          21.25                    资产救助证券                    -              -               其中：买断式回购的                      -              -               买入返售金融资产               金统共                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金资产净值比例       代码           行业类别       公允价值（元）                                                     （％） A             农、林、牧、渔业                       -              - B             采矿业                 2,204,100.00           1.36 C             制造业               104,188,446.75          64.09 D             电力、热力、燃气及              14,027.49           0.01               水坐褥和供应业                          南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） E                 建筑业                    2,886.27            0.00 F                 批发和零卖业                12,621.39            0.01 G                 交通运输、仓储和邮              2,735.85            0.00                   政业 H                 住宿和餐饮业                        -               - I                 信息传输、软件和信             80,258.49            0.05                   息时期服务业 J                 金融业                   48,400.00            0.03 K                 房地产业                          -               - L                 租出和商务服务业           7,690,510.40            4.73 M                 科学研究和时期服务          7,188,708.51            4.42                   业 N                 水利、环境和环球设              6,017.66            0.00                   施不收歇 O                 住户服务、修理和其                     -               -                   他服务业 P                 莳植                            -               - Q                 卫生和社会劳动                8,585.52            0.01 R                 文化、体育和文娱业                     -               - S                 空洞                            -               -                   统共               121,447,298.33           74.70     本基金本讲演期末未持有港股通投资股票。 明细                                                      占基金资产     序号    股票代码           股票称号   数目（股）        公允价值（元） 净值比例                                                       （％）                                南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                                                           金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              （％）                        其中：政策性金融债                      -               - 细                                                           金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）       公允价值（元） 净值比例                                                             （％） 券投资明细     本基金本讲演期末未持有资产救助证券。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 明细     本基金本讲演期末未持有贵金属。 细     本基金本讲演期末未持有权证。     无。     本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不停原则，以套期保值为主要目的，采纳流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，团结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。     基金不停东说念主将充分商量股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲迥殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用， 以达到裁减投资组合的全体风险的目的。     无。     无。                     南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）    无。 门立案访谒，或在讲演编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。如是，还 打发联系证券的投资决策法度作念出说明    讲演期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访谒，不存在讲演编制 日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 如是，还打发联系股票的投资决策法度作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金不停东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                            单元：东说念主民币元             序号             称号            金额（元）    本基金本讲演期末未持有处于转股期的可调遣债券。                            南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）     本基金本讲演期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。     基金不停东说念主依照恪称背负、敦厚信用、勤恳尽责的原则不停和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率法度差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                          率法度差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          21.23%    1.19%    18.37%    0.59%    2.86%     0.60% 立起于今                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                  §9 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过头他 资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   三、基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交易算帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓丧。   四、基金财产的刑事劳动   基金财产颓丧于基金不停东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主督察。 基金不停东说念主、基金托管东说念主因基金财产的不停、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金不停东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取不停费、托管费以过头他基金 合同约定的其他用度。基金不停东说念主、基金托管东说念主以其自有财产承担法律劳动，其债权东说念主不得 对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。   基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章抛弃、被照章撤消或者被照章宣告破产等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。   基金财产的债权，不得与基金不停东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；不同基金财 产的债权债务，不得相互抵销。   除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。非因 基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                  §10 基金资产估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金联系金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为联系的证券交易局面的平常交易日，以及国度法律法例轨则需要对外 袒露基金净值的非交易日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、养殖器具和其他投资等络续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值：   上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊治 最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 初度刊行未上市的股票，采纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所 上市的归拢股票的估值价钱进行估值；   ③ 初度公开导行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的归拢股票的估值价钱进行估值；   ④ 非公开导行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系 轨则详情公允价值。   （3）在职何情况下，基金不停东说念主如采纳本项第（1）－（2）小项轨则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为采纳了稳当的估值方法。然而，如果基金不停东说念主以为按本项第（1）－ （2）小项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金不停东说念主可根据 具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种，中式第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对在交易所市集上市交易的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。   （3）初度刊行未上市债券，中式第三方估值机构提供的估值价进行估值，若无法取到 第三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。   （4）在交易所挂牌转让的资产救助证券，采纳估值时期详情其公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）银行间市集上的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估 值。   （6）归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集永别估值。   （7）在职何情况下，基金不停东说念主如采纳本项第（1）－（6）小项轨则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为采纳了稳当的估值方法。然而，如果基金不停东说念主以为按本项第（1）－ （6）小项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金不停东说念主在空洞 商量市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种要素基础上形成的债券估值，基金 不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近交易市价，详情公允价钱。   （2）初度刊行未上市的权证，采纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，采纳估值时期确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金不停东说念主如采纳本项第（1）－（3）项轨则的方法对基金资产 进行估值，均应被以为采纳了稳当的估值方法。然而，如果基金不停东说念主以为按本项第（1）－ （3）项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金不停东说念主可根据具 体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （1）股票指数期货合约以估值日的结算价钱进行估值，估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的结算价估值。   （2）在职何情况下，基金不停东说念主如采纳本项第（1）小项轨则的方法对基金资产进行估 值，均应被以为采纳了稳当的估值方法。然而，如果基金不停东说念主以为按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金不停东说念主可根据具体情况，并 与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （五）估值法度   基金日常估值由基金不停东说念主进行。基金份额净值由基金不停东说念主完成估值后，将估值结果 以书面边幅报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同轨则的估值方法、时辰、法度进行复核， 基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金不停东说念主，由基金不停东说念主依据《基金合同》和联系法律 法例的轨则赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）估值子虚的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东说念主或基金托管东说念主或登记机构或代销机构或投资东说念主 自身的舛讹形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错的劳动东说念主应当对由于该差错碰到损 失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不成 预见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则引申。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易尊府灭失或被子虚处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿劳动，但因该差错取得失当得利确当事东说念主 仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错劳动方应实时配合各方，实时进 行蜕变，因蜕变差错发生的用度由差错劳动方承担；由于差错劳动方未实时蜕变已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的，由差错劳动方承担；若差错劳动方还是积极配合，何况有协助义 务确当事东说念主有满盈的时辰进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应补偿劳动。差错劳动方打发 蜕变的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保差错已得到蜕变；                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （2）差错的劳动方对可能导致联系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，何况 仅对差错的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而取得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错劳动方仍 打发差错负责。如果由于取得失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事 东说念主的利益损失，则差错劳动方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得 失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得利的权利；如果取得失当得利确当事东说念主还是将此部分 失当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的失当得利返还 的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给差错劳动方；   （4）差错诊治采纳尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错劳动方拒却进行补偿时，如果因基金不停东说念主的行动形成基金财产损失机，基 金托管东说念主应为基金的利益向基金不停东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行动形成基金财产损失机， 基金不停东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金不停东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金不停东说念主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿，何况依据法律法例、《基金 合同》或其他轨则，基金不停东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿劳动， 则基金不停东说念主有权向有劳动确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和 碰到的损失；   （7）按法律法例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的劳动方进行蜕变和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行 蜕变，并就差错的蜕变向联系当事东说念主进行阐发。   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值 子虚；基金份额净值出现子虚时，基金不停东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳 合理的步调驻防损失进一步扩大；当子虚达到或逾越基金资产净值的 0.25%时，基金不停公 司应当实时文告基金托管东说念主并报中国证监会；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 不停东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值诡计子虚时，由基金管 理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金不停东说念主先行赔付，基金 不停东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金不停东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的劳动，经阐发后按以下条目进行补偿：   ① 本基金的基金管帐劳动方由基金不停东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管帐劳动方的建议引申，由此给基金 份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金不停东说念主负责赔付；   ② 若基金不停东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托管 东说念主未对诡计过程暴虐疑义或要求基金不停东说念主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东说念主 损失的，应根据法律法例的轨则对投资东说念主或基金支付补偿金，就践诺向投资东说念主或基金支付的 补偿金额，其中基金不停东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%；   ③ 如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重新诡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金不停东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金不停东说念主负责赔付；   ④ 由于基金不停东说念主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值诡计子虚而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金不停东说念主负责赔付。   （3）基金不停东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统竖立而产生的净值诡计尾差，以基金 不停东说念主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金不停东说念主应当暂停估值； 有东说念主的利益，已决定延伸估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金不停东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金不停东说念主应于每个劳动日交易扫尾后将当日的净值诡计结果发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金不停东说念主，由基金不停东说念主依据《基金 合同》和联系法律法例的轨则对基金净值赐与公布。   基金份额净值的诡计精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   （九）迥殊情形的处理                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的 舛讹不手脚基金资产估值子虚处理。 可抗力原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、稳当、合理的步调进行查验，但 是未能发现该子虚而形成的基金份额净值诡计子虚，基金不停东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿 劳动。但基金不停东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的步调摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §11 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额；基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益 的孰低数。   三、收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不影响投资者利益的情况下，基金不停东说念主可在法律法例允许的前提下酌情诊治以上基 金收益分派原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在至少一 家指定媒体公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施 媒介公告。 案公布后(依据具体决策的轨则)，基金不停东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示， 基金托管东说念主按照基金不停东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   六、收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的诡计 方法，依照《业务法律解释》引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。                    南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §12 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金停止算帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   二、上述基金用度由基金不停东说念主在法律法例轨则的范围内按照公允的市集价钱详情，法 律法例和基金合同另有轨则时从其轨则。   三、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   在常常情况下，基金不停费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年不停费率÷往常天数，本基金年不停费率为 1.2%   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日基金资产净值   基金不停费逐日计提，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发送基金不停费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金不停东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数，本基金年托管费率为 0.2%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   四、不列入基金用度的表情   基金不停东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期间所发生的 信息袒露费、讼师费和管帐师费以过头他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。   五、基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的轨则，履行征税义务。   六、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §13 基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 管帐年度，基金合同成效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系轨则编制基金管帐报表；   二、基金的审计 对本基金年度财务报表过头他轨则事项进行审计。管帐师事务所过头注册管帐师与基金不停 东说念主、基金托管东说念主相互颓丧。 金不停东说念主)同意不错更换。基金不停东说念主应当依据联系轨则在 2 日内在指定媒介公告。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                  §14 基金的信息袒露   (一)本基金的信息袒露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《基金 合同》过头他联系轨则。   (二)信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会指定媒介袒露，并保证基金投资东说念主概况按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制 公开袒露的信息尊府。   (三)本基金信息袒露义务东说念主在承诺公开袒露的基金信息时，不得有下列行动：   (四)本基金公开袒露的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金信息袒露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开袒露的信息采纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   (五)公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   基金不停东说念主将招募说明书、基金合同纲要登载在指定媒介上；基金不停东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、托管条约登载在网站上。   (1)招募说明书应当最大限制地袒露影响基金投资东说念主决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东说念主服务等 内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东说念主应当在三 个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金不停东说念主不再更新招募说明书。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   (2)基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的法律解释及具体法度，说明基金产物的脾气等波及基金投资东说念主紧要利益的事项的法律文献。   (3)托管条约是界定基金托管东说念主和基金不停东说念主在基金财产督察及基金运作监督等行动中 的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金产物尊府概若是基金招募说明书的纲要文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》成效后，基金产物尊府概要的信息发生紧要变更的，基金不停东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金产物尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金不停东说念主不再更新基金产物尊府概要。基金产物尊府概要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值阐发、投老本基金波及的用度、风险揭示与环节指示等中国证监会轨则的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性各别。基金不停东说念主将在《信息袒露 办法》实施之日起一年内，按照《信息袒露办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的 基金产物尊府概要编制、袒露与更新要求引申。   基金不停东说念主应于申购滥觞日、赎回滥觞日前在指定媒介上公告。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当至少每周在指定网站袒露一次基 金份额净值和基金份额累计净值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在指定网站上，并将年度讲演指示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。   基金不停东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在指定网站上，并将中期讲演指示性公告登载在指定报刊上。   基金不停东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度 讲演。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金依期讲演在公开袒露的第 2 个劳动日，永别报中国证监会和基金不停东说念主主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采纳电子文本和书面讲演两种方式。   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演等文献中袒露股指期货交易情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   本基金在基金年报及中期讲演中袒露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占 基金净资产的比例和讲演期内整个的资产救助证券明细；在基金季度讲演中袒露其持有的资 产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   本基金在基金年报及中期讲演中袒露其持有的通顺受限证券总额、通顺受限证券市值占 基金净资产的比例和讲演期内整个的通顺受限证券明细。   基金运作期间，如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在基金依期讲演“影响投资者决策的 其他环节信息”项下袒露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变 化情况及产物的独有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金络续运作过程中，应当在基金年度讲演和中期讲演中袒露基金组结伙产情况过头流 动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）停止《基金合同》、基金算帐；   （3）基金扩募、延长基金合同期限；   （4）调遣基金运作方式、基金合并；   （5）更换基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （6）基金不停东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （7）基金不停东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （8）基金不停东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金不停东说念主的践诺约束东说念主变更；   （9）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （10）基金不停东说念主的高等不停东说念主员、基金司理和基金托管东说念主故意基金托管部门负责东说念主发 生变动；                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （11）基金不停东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十；   （12）基金不停东说念主、基金托管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变 动逾越百分之三十；   （13）波及基金不停东说念主、基金财产、基金托管业务的诉讼；   （14）基金不停东说念主或其高等不停东说念主员、基金司理因基金不收歇务联系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （15）基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、践诺约束 东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （16）基金收益分派事项；   （17）不停费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提方式和费率发生变更；   （18）基金份额净值计价子虚达基金份额净值 0.5%；   （19）本基金滥觞办理申购、赎回；   （20）本基金发生无数赎回并延期支付；   （21）本基金荟萃发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   (22)本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求肯求；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息袒露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，联系 信息袒露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开袒露，并将联系情况立即讲演中国证监会。   基金合同停止的，基金不停东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在指定网站上，并将算帐讲演指示性公告登 载在指定报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会者备案，并赐与公告。召开基 金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主大会的召开及决定的 事项时辰、会议边幅、审议事项、议事法度和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金不停东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息袒露义务的，召集东说念主应当履行联系信息袒露义务。                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金实施侧袋机制的，联系信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息袒露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   (六)信息袒露事务不停   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露不停轨制，指定故意部门及高等不停东说念主 员负责不停信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息袒露内容与 形状准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金不停 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期讲演、更新的 招募说明书、基金产物尊府概要、基金算帐讲演等公开袒露的联系基金信息进行复核、审查， 并向基金不停东说念主进行书面或电子阐发。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐袒露信息的报刊。基金不停东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒体袒露信息，然而其他环球媒体不得早于指定媒介袒露信息，何况在不同媒介上袒露归拢 信息的内容应当一致。   (七)信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §15 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法度   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金不停东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金不停东说念主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个劳动日内，基金不停东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表宗旨的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含侧袋 账户的滥觞资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金不停东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独竖立账套，实行颓丧核算。   基金不停东说念主打发侧袋账户份额实行颓丧不停，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 颓丧的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”形状设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标志手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金不停东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐发侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统统算帐后，基金不停东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金不停东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不停东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分轨则的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不停费。   基金不停东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的究诘、审计用度等由基金不停东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金不停东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金不停东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不停东说念主应参照基金算帐讲演的联系要求，在停止侧 袋机制后实时聘用相宜《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计宗旨。侧袋 账户资产统统算帐后，基金不停东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的迥殊标 识。   九、侧袋机制的信息袒露                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不停东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和停止侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计宗旨。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不停东说念主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金不停东说念主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分轨则的基金净值信息袒露方式和 频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 袒露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期讲演中单独进行袒露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的滥觞资产、滥觞欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）讲演期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过头他与特 定资产景况联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及联系风险指示。   基金不停东说念主可根据特定资产处置进展情况袒露讲演期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金不停东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系轨则，如将来法律法例或监管法律解释修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                   §16 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资情态和交易轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东说念主员熏陶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不成统统规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   二、不停风险   在基金不停运作过程中基金不停东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等会影响其对信息 的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益 水平与本基金不停东说念主的不停水平、不停技能和不停时期等联系性较大。因此本基金可能因为 基金不停东说念主的要素而影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金属于洞开式基金，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金资产变 现困难，基金面对流动性风险。   本基金为普通洞开式基金，投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理 时辰为证券交易所交易时辰。但基金不停东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或《基金合同》 的轨则公告暂停申购、赎回时除外。                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的股票、债券及中国证监会批准的其他投资品种， 投资标的均在证监会及联系法律法例轨则的正当范围之内，且一般具备致密的市集流动性和 可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为混杂型基金，通过 对老本市集发展趋势的积极把抓，扫尾主动资产配置策略，何况在资产配置基础上，精选出 具有中枢竞争力的企业进行投资。本基金债券投资将以优化流动性不停、散布投资风险为主 要方针，同期根据需要进行积极操作，以提高基金收益。根据《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险不停轨则》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制 定流动性风险不止步调，因此本基金流动性风险也不错得到灵验约束。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)逾越前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金不停东说念主可 以根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分顺延赎回。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 50%以上的赎回肯求情形 下，基金不停东说念主不错延期办理赎回肯求。如基金不停东说念主对于其逾越基金总份额 50%以上部分 的赎回肯求实施延期办理，延期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分手脚当日灵验赎回肯求，基金不停东说念主不错根据“（1）全 额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额持有 东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分 赐与撤消；延期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。如投资东说念主 在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备 用的流动性风险不停器具，手脚特定情形下基金不停东说念主流动性风险不停的援手步调，包括但 不限于延期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他步调。同期基金不停东说念主适时刻驻防可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险不停工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 的风险； 来风险；   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深轨则等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金不停东说念主直销机构和代销机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材过问 产物风险之间的匹配测验。   六、本基金独有的风险 的变化将影响到基金功绩阐发，基金净值阐发因此可能受到影响。本基金不停东说念主将阐发专科 研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类产物的深刻研究，络续优化组合配置， 以约束特定风险。   （１）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （２）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （３）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险。   （４）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢乐建立或者复古股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （５）信用风险：是指期货经纪公司讲错而产生损失的风险。   （６）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者平凡，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。                南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托笔据（“中国存托笔据”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托笔据价钱大幅 波动甚而出现较大赔本的风险，以及与中国存托笔据刊行机制联系的风险，包括存托笔据持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险； 存托笔据持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的迥殊安排可能激发的风险；存托条约自动 拘谨存托笔据持有东说念主的风险；因多地上市形成存托笔据价钱各别以及波动的风险；存托笔据 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托笔据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续 信息袒露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不停器具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验遮挡并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金不停东说念主在基金依期 讲演中袒露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不停东说念主不承担任何保证和承诺的 劳动。   基金不停东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不停东说念主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需商量主袋账 户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金袒露的功绩目的不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）        §17 基金合同的变更、停止和基金财产的算帐   一、基金合同的变更 会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议通过，并照章报中国证监会备案。   二、《基金合同》的停止   有下列情形之一的，《基金合同》停止：   三、基金财产的算帐   (1)基金合同停止后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   (2)基金算帐小组成员由基金不停东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货联系业务经验 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。   (3)基金算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金算帐小组不错 照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同停止时，由基金算帐小组统一继承基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作算帐讲演；   (5)聘用具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所对算帐讲演进行审计；   (6)聘用讼师事务所对算帐讲演出具法律宗旨书；   (7)将基金算帐结果讲演中国证监会；   (8)公布基金算帐讲演；   (9)对基金剩余财产进行分派。                    南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲演经具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在指定网站上，并将算帐讲演指示性公告 登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §18 基金合同的内容纲要   一、基金份额持有东说念主、基金不停东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府；   （7）监督基金不停东说念主的投资运作；   （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金份额代销机构损伤其正当权益的行动照章拿起 诉讼；   （9）法律法例和基金合同轨则的其他权利。 务包括但不限于：   （1）讲求阅读并遵从法律法例、《基金合同》过头他联系轨则；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）缴纳基金申购款项及法律法例、《基金合同》和招募说明书轨则的用度；   （4）在持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同停止的有限劳动，基金合 同另有约定的除外；   （5）不从事任何有损基金过头他基金份额持有东说念主正当权益的行动；   （6）引申成效的基金份额持有东说念主大会决议；   （7）遵从基金不停东说念主、基金托管东说念主及销售机构和登记机构的联系交易及业务法律解释；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金不停东说念主、基金托管东说念主及基金不停东说念主的 代理东说念主处取得的失当得利；   （9）法律法例和基金合同轨则的其他义务。   （二）基金不停东说念主的权利与义务                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，依照联系法律法例和《基金合同》的轨则颓丧不停 基金财产；   （3）依照《基金合同》收取不停费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）依照联系轨则为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在相宜联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、 赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务的法律解释；   （6）根据《基金合同》及联系轨则监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违犯了《基金合 同》或联系法律法例轨则的行动，对基金财产、其他基金当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应实时呈报中国证监会和银行业监督不停机构，并采纳必要步调保护基金及联系基金当事东说念主 的利益；   （7）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣肯求；   （8）自行担任基金登记机构或遴荐、更换登记机构，并对登记机构的代理行动进行必 要的监督和查验；   （9）遴荐、更换代销机构，并依据销售代理条约和联系法律法例，对其行动进行必要 的监督和查验；   （10）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （11）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （12）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （13）根据国度联系轨则，在法律法例允许的前提下，以基金的口头照章为基金融资、 融券；   （14）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系轨则，基金不停东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、勤恳尽责的原则不停和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东说念主的财产相互颓丧，对所不停的不同基金财产永别不停，永别记账， 进行证券投资；                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）诡计并公告基金资产净值，详情基金份额申购、赎回价钱；   （9）采纳稳当合理的步调使诡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的轨则，按联系轨则诡计并袒露基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的 价钱；；   （10）按轨则受理基金份额的申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （12）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （13）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则，履行信息袒露及讲小说务；   （14）保守基金生意神秘，不得流露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开袒露前应予隐讳，不得向他东说念主流露；   （15）按照《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派收 益；   （16）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）保存基金财产不收歇务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府；   （18）以基金不停东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益，应当承担 补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）按轨则向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册尊府；   （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （24）面对抛弃、照章被撤消或者被照章宣告破产时，实时讲演中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （25）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （27）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直不停；   （28）法律法例、《基金合同》轨则的以及中国证监会要求的其他义务。                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）取得基金托管费；   （2）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作；   （3）自《基金合同》成效之日起，照章督察基金财产；   （4）在基金不停东说念主更换时，提名新任基金不停东说念主；   （5）根据《基金合同》及联系轨则监督基金不停东说念主，对于基金不停东说念主违犯《基金合同》 或联系法律法例轨则的行动，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应实时呈报中国证监会，并采纳必要步调保护基金及联系基金合同当事东说念主的利益；   （6）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （7）以基金托管东说念主口头开立证券交易资金账户，用于证券交易资金算帐；   （8）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （9）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （10）法律法例轨则的其他权利。   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立故意的基金托管部，具有相宜要求的营业局面，配备满盈的、及格的练习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓丧；对 所托管的不同基金财产永别竖立账户，颓丧核算，分账不停，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互颓丧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金不停东说念主代表基金坚决的与基金联系的紧要合同及联系笔据；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金生意神秘。除《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则另有轨则外， 在基金信息公开袒露前应予隐讳，不得向他东说念主流露；   （8）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具宗旨，说明基金不停 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金不停东说念主有未引申基金合 同轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳当的步调；                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府不少于 15 年；   （10）按照《基金合同》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （11）办理与基金托管业务行动联系的信息袒露事项；   （12）复核、审查基金不停东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （13）按照轨则监督基金不停东说念主的投资运作；   （14）按轨则制作联系账册并与基金不停东说念主查对；   （15）依据基金不停东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （17）因违犯《基金合同》导致基金财产损失，应许担补偿劳动，其补偿劳动不因其退 任而免除；   （18）按轨则监督基金不停东说念主按照法律法例轨则和基金合同履行其义务，基金不停东说念主因 违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金不停东说念主追偿；   （19）根据《基金合同》和《托管条约》轨则建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （20）参加基金财产算帐组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （21）面对抛弃、照章被撤消、破产或者由继承东说念主继承其资产时，实时讲演中国证监会 和中国银监会，并文告基金不停东说念主；   （22）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （23）法律法例、《基金合同》轨则的以及中国证监会要求的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法律解释   (一)基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组 成。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会不设日 常机构。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，以届时灵验的法律法例为准。   (二)召开事由 国证监会另有轨则的除外：   (1)停止《基金合同》；   (2)调遣基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东说念主大会议事法度；                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   (6)更换基金不停东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金不停东说念主、基金托管东说念主的报答法度。但根据法律法例的要求提高该等报答标 准的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东说念主大会的变更基 金合同等其他事项；   (10)基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   (11)单独或统共持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金不停东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   (12)法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他情形。 持有东说念主大会：   (1)调低基金不停费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东说念主承担的用度；   (2)在法律法例和《基金合同》轨则的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎 回费率；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)《基金合同》的修改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   (5)《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响；   (6)按照法律法例或《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   (三)召集东说念主和召集方式 基金不停东说念主未按轨则召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。 议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 奉告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会的，应当向基金不停东说念主暴虐书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告暴虐提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主暴虐书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告暴虐提议                    南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 的基金份额持有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行 召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得遏制、搅扰。   (四)召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介公告。基金份额持有东说念主大理解知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时辰、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议边幅；   (4)议事法度；   (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的权益登记日；   (6)授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验期限等)、 投递时辰和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设接洽东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要文告的其他事项。 会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关过头接洽 方式和接洽东说念主、抒发宗旨的寄交的截止时辰和收取方式。 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文告基金不停东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进 行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行文告基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对 表决宗旨的计票进行监督。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东说念主出席会议的方式   (1)基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   (2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书录用其代理东说念主出席，现场开 会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出 席的，不影响表决遵循。   (3)通讯方式开会指按照《基金合同》的联系轨则以书面的方式进行表决。   (1)现场开会方式   在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行： 证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权 益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 份额的笔据及授权寄托等文献相宜联系法律法例和基金合同及会议文告的轨则，何况持有基 金份额的笔据与基金不停东说念主办有的登记尊府相符。   未能欢乐上述条件的情况下，则召集东说念主可另行详情并公告重新开会的时辰(至少应在 25 个劳动日后)和地点，但详情有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益登记日不变。   (2)通讯开会方式   在同期相宜以下条件时，通讯会议方可举行： 告； 下按照会议文告轨则的方式收取和统计基金份额持有东说念主的表决宗旨，基金不停东说念主或基金托管 东说念主经文告拒不参加收取和统计表决宗旨的，不影响表决遵循； 占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主 代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分 之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决意 见；                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 金份额的笔据和受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份额的笔据和授权寄托书等文献符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与登记机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行详情并公告重新表决的时辰(至少应 在 25 个劳动日后)，且详情有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益登记日不变。   (六)议事内容与法度   (1)议事内容为《基金合同》轨则的召开基金份额持有东说念主大会事由所波及的内容以及会 议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   (2)基金不停东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份 额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时 提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日 公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额持有东说念主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东说念主应当按照以下原则对 提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有平直关系，何况不超出 法律法例和基金合同轨则的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不相宜 上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   法度性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的法度性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主办东说念主不错 就法度性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的法度进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持 有东说念主大会审议表决的提案、基金不停东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提 案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其 时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另有轨则的除外。   (5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   在现场开会的方式下，起原由大会主办东说念主按照轨则法度文书会议议事法度及驻防事项， 详情和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金不停东说念主授权代表主办。在基金不停东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基 金托管东说念主授权代表主办；如果基金不停东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）以上多数 选举产生又名代表手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名(或单元称号)等事项。   (2)通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日 期第 2 日在公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。   (七)决议形成的条件、表决方式、法度   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主过头代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二 分之一）以上通过方为灵验，除下列(2)所轨则的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项均 以一般决议的方式通过；   (2)绝顶决议   绝顶决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过方为灵验；更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、调遣基金运作方式、与其他基金 合并、停止基金合同必须以绝顶决议通过方为灵验。 公告。 律法例和会议文告轨则的表决宗旨即视为灵验的表决，表决宗旨朦拢不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 项表决。   (八)计票                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   (1)如基金份额持有东说念主大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有东说念主大会的 主办东说念主应当在会议滥觞后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行 召集或大会天然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会 的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议滥觞后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代 理东说念主中推举 3 名基金份额持有东说念主担任监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影 响计票的遵循及表决结果。   (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点，由大会主办东说念主马上公布计票结 果。   (3)如会议主办东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行重新清点；如会议主 持东说念主未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主办东说念主文书的表决结果 有异议，其有权在文书表决结果后立即要求重新清点，会议主办东说念主应当立即重新清点并公布 重新清点结果。重新清点仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主 授权代表(如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主授权代表)的监督下进行计票，并由公 证机关对其计票过程赐与公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表监督计票的，不影响计票 遵循及表决结果。但基金不停东说念主或基金托管东说念主应当至少提前两个劳动日文告召集东说念主，由召集 东说念主邀请无平直是非关系的第三方担任监督计票东说念主员。   (九)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方式 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起成效，并在成效后方 可引申。 均有拘谨力。基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申成效的基金份额持有东说念主大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、引申方式   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额；基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益 的孰低数。   (三)收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现 金分成；                    南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不影响投资者利益的情况下，基金不停东说念主可在法律法例允许的前提下酌情诊治以上基 金收益分派原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在至少一 家指定媒体公告。   (四)收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   (五)收益分派决策的详情、公告与实施 媒介公告。 案公布后(依据具体决策的轨则)，基金不停东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示， 基金托管东说念主按照基金不停东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的诡计 方法，依照《业务法律解释》引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。   四、与基金财产不停、运作联系用度的索要、支付方式与比例   在常常情况下，基金不停费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年不停费率÷往常天数，本基金年不停费率为 1.2%   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日基金资产净值   基金不停费逐日计提，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发送基金不停费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金不停东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。                    南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数，本基金年托管费率为 0.2%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 的轨则。   五、基金财产的投资方针和投资限制   （一）投资方针   本基金不错投资于股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票以及 存托笔据（下同））、债券、货币市集器具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他 金融器具，但需相宜中国证监会的联系轨则。   本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托笔据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的比例范围为 证的市值不得逾越基金资产净值的 3%。   今后如法律法例或监管机构允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行稳当法度后,可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   本基金的投资组合将除名以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   (2)本基金不停东说念摆布理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   (3)本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   (4)本基金不停东说念摆布理的全部基金持有的归拢权证，不得逾越该权证的 10％   (5)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的   (6)本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的                    南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）    (7) 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托笔据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的比例范围为    (8)现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    (9)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10％；    (10)本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    (11)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产救助证 券规模的 10％；    (12)本基金不停东说念摆布理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得超 过其各种资产救助证券统共规模的 10％；    (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资产 救助证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法度，应在评级讲演发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；    (14)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (15)在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20％；    (16)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （17）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共(轧差诡计)应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （18）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （19）本基金不停东说念摆布理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金不停东说念摆布理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司 可通顺股票的 30%；                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不停东说念主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （22）本基金投资存托笔据的比例限制依照内地上市交易的股票引申。   如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行稳当法度后，本基金不受上述轨则的 限制。   (三) 遮挡行动   为感触基金份额持有东说念主的正当权益，本基金遮挡从事下列行动：   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、践诺约束东说念主或者 与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱引申。联系交易必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金不停东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的颓丧董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的诡计方法   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金联系金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   本基金的估值日为联系的证券交易局面的平常交易日，以及国度法律法例轨则需要对外 袒露基金净值的非交易日。   基金份额净值的诡计精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   七、基金合同覆没和停止的事由、法度以及基金财产的算帐方式   (一)基金合同的变更 会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议通过，并照章报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   (二)基金合同的停止   有下列情形之一的，《基金合同》停止：   (三)基金财产的算帐   (1)基金合同停止后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   (2)基金算帐小组成员由基金不停东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货联系业务经验 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。   (3)基金算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金算帐小组不错 照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同停止时，由基金算帐小组统一继承基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作算帐讲演；   (5)聘用具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所对算帐讲演进行审计；   (6)聘用讼师事务所对算帐讲演出具法律宗旨书；   (7)将基金算帐结果讲演中国证监会；   (8)公布基金算帐讲演；   (9)对基金剩余财产进行分派。                    南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲演经具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在指定网站上，并将算帐讲演指示性公告 登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议搞定方式   对于因《基金合同》产生或与《基金合同》联系的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协 商、长初学道搞定。不肯或者不成通过协商、长入搞定的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝针织、勤恳、尽责地履行基金 合同轨则的义务，感触基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供基金投资东说念主在基金不停东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记 机构办公局面查阅。基金合同条目及内容应以基金合同蓝本为准。                          南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §19 基金托管条约的内容纲要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金不停东说念主   称号：南边基金不停股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不停委员会证监基字19984 号   组织边幅：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：络续经营   接洽电话：0755-82763888   经营范围：基金召募、基金销售、资产不停、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199823 号   组织边幅：股份有限公司   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：络续经营   经营范围：接管公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；代理资金算帐；各种汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访谒、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产 品交易业务；经国务院银行业监督不停机构等监管部门批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券遴荐法度的，基金不停东说念主应按照基金 托管东说念主要求的形状提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用联系时期系统，对基 金践诺投资是否相宜基金合同对于证券遴荐法度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。    本基金不错投资于股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票以及 存托笔据（下同））、债券、货币市集器具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他 金融器具，但需相宜中国证监会的联系轨则。    本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托笔据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的比例范围为 证的市值不得逾越基金资产净值的 3%。    今后如法律法例或监管机构允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行稳当法度后,可 以将其纳入投资范围。    （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：    (1)本基金持有一家上市公司的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    (2)本基金不停东说念摆布理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不逾越该证券的 10％；    (3)本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    (4)本基金不停东说念摆布理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的归拢权证，不得超 过该权证的 10％    (5)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的    (6)本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的    (7) 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托笔据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的比例范围为                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （8）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (9)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10％；   (10)本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   (11)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产救助证 券规模的 10％；   (12)本基金不停东说念摆布理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的 各种资产救助证券，不得逾越其各种资产救助证券统共规模的 10％；   (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资产 救助证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法度，应在评级讲演发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   (14)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (15)在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20％；   （16）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （17）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共(轧差诡计)应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （18）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （19）本基金不停东说念摆布理的、且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金（包括洞开式基 金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市 公司可通顺股票的 15%；本基金不停东说念摆布理的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不停东说念主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （22）本基金投资存托笔据的比例限制依照内地上市交易的股票引申。   基金不停东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的约定。在相宜联系法律法例轨则的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变 动等非本基金不停东说念主的要素致使基金的投资组合不相宜上述第（8）、（13）、（16）、 （20）、（21）项轨则除外的投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治。法 律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   若法律法例或监管部门取消上述限制，本基金投资可不受上述轨则限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同成效之日起滥觞。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对本条约第十五条第九 项基金投资遮挡行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金不停东说念主基金投资遮挡行 为和关联交易进行监督。根据法律法例联系基金遮挡从事关联交易的轨则，基金不停东说念主和基 金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他紧要是非关系的公司名单及 联系关联方交易证券名单。基金不停东说念主和基金托管东说念主有劳动确保关联交易名单的真确性、准 确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金不停东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例遮挡基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金不停东说念主采纳必要步调遮挡该关联交易 的发生，如基金托管东说念主采纳必要步调后仍无法遮挡关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会讲演。对于基金不停东说念主已成交的关联交易，如基金托管东说念主事前已严格除名了监督历程 仍无法遮挡该关联交易的发生，而只可按联系法律法例和交易所法律解释进行过后结算，则基金 托管东说念主不承担由此形成的损失，并应向中国证监会讲演。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金不停东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金不停东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经介意遴荐的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金不停东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金不停东说念主根据市集情况需要 临时诊治银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明旨趣，在与交易敌手发生交易 前 3 个劳动日内与基金托管东说念主协商搞定。基金不停东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调 整的名单滥觞成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照条约进行结算。基金不停东说念主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易法律解释 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主莫得按照预先约定的交易                    南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不停东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇劳动。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金不停东说念主遴荐入款 银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金不停东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，详情 相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否相宜联系轨则进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下轨则： 务账目及核算的真确、准确。 议，明确两边在联系条约签署、账户开设与不停、投资指示传达与引申、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、督察等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户尊府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 办法》等联系法律法例，以及国度联系账户不停、利率不停、支付结算等的各项轨则。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主在遴荐入款银行时有违犯联系法律法例的轨则及基金合同 的约定的行动，应实时以书面边幅文告基金不停东说念主在 10 个劳动日内纠正。基金不停东说念主对基 金托管东说念主文告的违纪事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基 金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违游记动，应立即讲演中国证监会，同期文告基金不停东说念主在   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   如果基金不停东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩阐发数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何劳动，并将在发现后立即讲演中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证 券进行监督。 关问题的文告》等联系法律法例轨则。 开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布重                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限 证券。 轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金不停东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金不停东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事理解过之后，基金不停东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 通顺受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金不停东说念主与承销商坚决的 销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金不停东说念主应保证上述信息的真确、齐备。 化导致基金不停东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 不停东说念主对该风险的摒除或驻防步调进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经 预先书面奉告基金不停东说念主，有权拒却引申其联系指示。因拒却引申该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何劳动，并有权讲演中国证监会。 概况平常查询。因基金不停东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全督察基金财产的劳动与损失，由基金不停东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金不停东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违犯法律法 规和基金合同的轨则，应实时以书面边幅文告基金不停东说念主限期纠正。基金不停东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不停东说念主收到文告后应鄙人一劳动日前实时查对并以书 面边幅给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查, 督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易法度还是成效的 投资指示违犯法律、行政法例和其他联系轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基 金不停东说念主，并讲演中国证监会。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （九）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金不停东说念主应在轨则时辰内回话并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督讲演的事项，基金不停东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违游记动，应实时讲演中国证监会，同期文告 基金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金不停东说念主无方正旨趣，拒却、阻滞 对方根据本条约轨则愚弄监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主暴虐警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   三、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不停东说念主诡计的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金不停东说念主指示办理算帐交收、联系信息袒露和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未 引申或无故延伸引申基金不停东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本条约过头他联系轨则时，应实时以书面边幅文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面边幅给基金不停东说念主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东说念主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交联系尊府以供基金不停东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在轨则时辰内 回话基金不停东说念主并改正。   （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时讲演中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东说念主无方正旨趣，拒却、阻滞 对方根据本条约轨则愚弄监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金不停东说念主暴虐警告仍不改正的，基金不停东说念主应讲演中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东说念主不得自走时用、刑事劳动、分派基金的任何财产。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 如有迥殊情况两边可另行协商搞定。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主采纳步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何劳动。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金不停东说念主开立并不停。 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金不停东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在轨则时辰内，聘用具有从事证券 联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和不停 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基 金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和不停 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 不停东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东说念主算帐劳动，基金 不停东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限劳动公司的轨则引申。 用由基金不停东说念主负责。 账户的开设、使用的，按联系轨则开设、使用并不停；若无联系轨则，则基金托管东说念主应当比 照并遵从上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管专户的开设和不停   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司的有 关轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间市集债券的结算。基金不停东说念主和基金托管东说念主同期代表基金坚决天下银行间债 券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和不停 不停东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系法律解释使用并不停。   （七）基金财产投资的联系有价笔据等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款存单等有价笔据由基金托管东说念主负责妥善保 管，督察笔据由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验约束下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失， 由此产生的劳动应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构践诺灵验约束的证券不承担 督察劳动。   （八）与基金财产联系的紧要合同的督察   由基金不停东说念主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件永别由基金不停东说念主、基金 托管东说念主督察。除条约另有轨则外，基金不停东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。 紧要合同的督察期限为基金合同停止后 15 年。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核法度   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。                  南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额。基金份额净值的诡计，精准到 从其轨则。   每劳动日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则袒露。   基金不停东说念主每劳动日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和迥殊情形的处理   基金照章领有的股票、债券、养殖器具和其他投资等络续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   （1）股票估值方法：   上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊治 最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。   ①初度刊行未上市的股票，采纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的归拢股票的估值价钱进行估值；   ③初度公开导行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的归拢股票的估值价钱进行估值；   ④非公开导行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定详情公允价值。 估值，均应被以为采纳了稳当的估值方法。然而，如果基金不停东说念主以为按本项第 1）－2） 小项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金不停东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法：                 南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 相应品种当日的估值净价进行估值。 所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值；银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估值。 估值，均应被以为采纳了稳当的估值方法。然而，如果基金不停东说念主以为按本项第 1）－6） 小项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金不停东说念主在空洞商量市 场成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种要素基础上形成的债券估值，基金不停东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近交易市价，详情公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被以为采纳了稳当的估值方法。然而，如果基金不停东说念主以为按本项第 1）－3）项 轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金不停东说念主可根据具体情况， 并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）股票指数期货合约估值方法： 后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的结算价估值。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 均应被以为采纳了稳当的估值方法。然而，如果基金不停东说念主以为按本项第 1）小项轨则的方 法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金不停东说念主可根据具体情况，并与基金 托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （5）本基金投资存托笔据的估值核算依照内地上市交易的股票引申。   （6）其他有价证券等资产按国度联系轨则进行估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法度及联系法 律法例的轨则或者未能充分感触基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   基金不停东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证 估值方法的第 4）项、股票指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所形成的舛讹不 手脚基金份额净值子虚处理。   （三）基金份额净值子虚的处理方式   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现子虚时，基金不停东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合 理的步调驻防损失进一步扩大；子虚偏差达到或逾越基金资产净值的 0.25%时，基金不停公 司应当实时文告基金托管东说念主并报中国证监会；子虚偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金 不停东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值诡计子虚时，由基金管 理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金不停东说念主先行赔付，基金 不停东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金不停东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的劳动，经阐发后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐劳动方由基金不停东说念主担任。与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管帐劳动方的建议引申，由此给基金份 额持有东说念主和基金形成的损失，由基金不停东说念主负责赔付。   ②若基金不停东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后袒露，而且基金托管东说念主 未对诡计过程暴虐疑义或要求基金不停东说念主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东说念主损 失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的赔 偿金额，其中基金不停东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重新诡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金不停东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金不停东说念主负责赔付。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   ④由于基金不停东说念主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东说念主在采纳必要的步调后仍不成发现该子虚，进而导致基金份额净值诡计子虚而引起的基金份 额持有东说念主和基金的损失，由基金不停东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据子虚，联系管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、稳当、合理的步调进行查验， 然而未能发现该子虚而形成的基金份额净值诡计子虚，基金不停东说念主、基金托管东说念主不错免除赔 偿劳动。但基金不停东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的步调摒除由此形成的影响。   （4）基金不停东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统竖立而产生的净值诡计尾差，以基金 不停东说念主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与袒露基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金不停东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳 估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）占基金格外比例的投资品种的估值出现紧要转化，而基金不停东说念主为保障基金份额 持有东说念主的利益，决定延伸估值时；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门轨则的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金不停东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演。基金不停东说念主独随即竖立、记录 和督察本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 不停东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的诡计和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金不停东说念主应当实时编制并对外提供真确、齐备的基金财务管帐讲演。月度报表的编制， 基金不停东说念主应于每月晦了后 5 劳动日内完成；基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金不停东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。季度讲演应在每个季                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 度扫尾之日起 15 个劳动日内编制罢了并赐与公告；中期讲演在上半年扫尾之日起两个月内 编制罢了并赐与公告；年度讲演在每年扫尾之日起三个月内编制罢了并赐与公告。基金合同 成效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金不停东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金不停东说念主。基金不停东说念主在季度讲演完 成当日，将联系讲演提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个劳动日内完成复核， 并将复核结果书面文告基金不停东说念主。基金不停东说念主在中期讲演完成当日，将联系讲演提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金不停 东说念主。基金不停东说念主在年度讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金不停东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献来往均以加密传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金不停东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不停东说念主提供的讲演上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核宗旨书，两边各自留存一份。如果基金不停 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金不停东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金不停东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的的登记与督察   本基金的基金不停东说念主和基金托管东说念主须永别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同成效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金不停东说念主审核并提交基金托管东说念主督察。 基金托管东说念主有权要求基金不停东说念主提供轻易一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册， 基金不停东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金不停东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同成效日、基金合同停止日 等波及到基金环节事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个劳动日内提交。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从隐讳                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 义务。若基金不停东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例轨则各自承担相应的劳动。   七、争议搞定方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入搞定，协商、长入不成 搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝针织、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，感触基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的变更和停止   （一）托管条约的变更法度   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约停止的情形                    南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）               §20 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金不停东说念主及销售机构提供，以下是基金不停东说念主提供的 主要服务内容。基金不停东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，增多和修改联系服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金不停东说念主不承担任何劳动。   若本基金包含在中国香港绝顶行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 表情一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金不停东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金不停东说念主电子直销具体法律解释请参见基金不停东说念主网站联系公告和业务法律解释。   二、信息查询及交易阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金不停东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金不停东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、不停东说念主称号、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期讲演和 基金不停东说念主最新动态等各种尊府。   （二）基金交易阐发服务   基金不停东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的边幅实时向通过基金不停东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金不停东说念主基 金份额交易业务的，联系信息阐发服务请参照各销售机构践诺业务历程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金不停东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的边幅向通过基金不停东说念主 直销渠说念投资并持有基金不停东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的接洽方式概略、子虚、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金不停东说念主网站，或拨打基金不停东说念主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金不停东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主联系的账户服务文告、交易阐发文告、环节公 告文告、行动音尘、营销信息、客户柔柔等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金不停 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金不停东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资究诘、业务究诘、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金不停东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资究诘、业务究诘、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金不停东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金不停东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                   南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §21 其他应袒露事项                    标题                       公告日历 南边均衡配置混杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度讲演             2024-04-22 南边均衡配置混杂型证券投资基金 2023 年年度讲演                 2024-03-30 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2024-02-24 告 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2024-02-02 告 南边均衡配置混杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度讲演             2024-01-22 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2024-01-06 告 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2023-12-01 告 南边基金不停股份有限公司对于调低旗下部分基金费率并纠正基金合同的公          2023-11-03 告 南边均衡配置混杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度讲演             2023-10-25 南边均衡配置混杂型证券投资基金 2023 年中期讲演                 2023-08-31 南边均衡配置混杂型证券投资基金 2023 年第 2 季度讲演             2023-07-21 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2023-06-21 告   注：其他袒露事项详见基金不停东说念主发布的联系公告                南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）          §22 招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应 以招募说明书蓝本为准。   基金不停东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。              南边均衡配置混杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）              §23 备查文献                              南边基金不停股份有限公司